浅析期待可能性

白静浦


　　期待可能性，是指从行为时的具体情况看，可以期待行为人不为违法行为，而实施适法行为的情形。
很早以来的法谚就说：法律不强人所难。只有当一个人具有期待可能性时，才有可能对行为人作出谴责。如果不能期待行为人实施妥当的行为，也就不存在对其加以谴责的可能性。期待可能性是就一个人的意志而言的，意志是人选择自己行为的能力，这种选择只有在具有期待可能性的情况下，才能体现行为人的违法意志。有无期待可能性是可否阻却责任的事由，它不是由法律明确规定的，所以被称为“超法规的阻却责任事由”，其是否存在需由法官具体判断。
　　在中国刑事司法实践中，直接运用期待可能性理论宣告被告人顽固或者减免其罪责的判决我还没有见过。但是，法官在处理很多案件时，都考虑了日常生活上的“情理”对司法结论的影响，昼保持刑罚的谦抑性，在被告人的行为可以智谋地被从宽处理时，“不强人所难”，使判决尽可能地获利公众的认同。这就是对期待可能性理论的间接运用。例如，有配偶而与他人结婚，构成刑法上的重婚罪。但因自然灾害而流落外地，为生活所迫与他人重婚的情形下，行为人明知酚有配偶，具有事实性认识；明知重婚违法，具有违法性认识；在这种情况下仍然与他人结婚，具有心理性意志。但由于是为生活所迫而与他人重婚，缺乏期待可能性，因而没有责任。对此，不能以重婚罪论处。又如，最高法院关于盗窃罪的历次司法解释都指出，亲属间相互盗窃的，一般不作为犯罪处理；实在有追究必要的，也应与社会上的盗窃相区别。这也考虑了期待可能性问题。再如，亲属间对他人犯罪的包庇，也是欠缺期待可能性。此外，对防卫过当、避险过当减轻处罚，也是考虑行为人期待可能性较低；大量、恶意购买假币而使用，犯罪人的责任重，量刑相对重；而误收假币后，为减少自己的损失而使用因为期待可能性较低，所以处罚相对较轻。
　　一、理论溯源
　　期待可能性理论来自德国法院1897年对“癖马案”所作的判决：行为人多年以来受雇驾驶双匹马车，其中一匹马具有以其尾绕住缰绳并用力压低马车的癖性。行为人多次要求换一匹马，但是，雇主没有答应他的要求，某日该马劣性发作，车夫采取了所有紧急措施，但马仍然撞伤他人。法院判决行为人无罪，理由是很难期待被告人坚决违抗雇主的命令，不惜抢劫职业而履行避免其已预见的伤害行为的结果发生的义务。
　　这样，法院根据被告人所处的社会关系、经济状况否定了期待可能性的存在，从而否定了损害结果的发生上行为人的应受谴责性。该判决发表之后，麦耶尔于1901年首先提及期待可能性问题；1907年弗兰克将“癖马案”判例在其论文“论责任概念的构成”中加以采纳，尤为期待可能性理论研究的开端。弗兰克反对仅把犯罪心理要素作为责任内容的心理责任论，提出“非难性”和“非难可能性”的概念，认为责任应当包括以下内容：（1）责任能力；（2）故意或过失；（3）正常的附随性状，即行为时四周之状况处于正常状态之下。也就是说，可以期待行为者为合法行为。在弗兰克之后，休米德基本上完成了期待可能性理论。他认为，法律规范具有两种作用：（1）判定某行为是适法还是违法的评价规范作用；（2）命令行为者必须决意采取合法态度而不得决意采取违法态度的命令规范作用。对于前者是有关客观的价值判断；对于不远千里 有关决断责任之规范。故只能依据命令规范而为意思决定之人，如违反其期待而决意实施违法行为时，才发生责任问题。
　　期待可能性理论经过上述主要代表人物的不断发展和完善，为多数国家的刑法实务所承认。后来这一理论逐步运用于司法实践中，运用期待可能性理论的好处在于：考虑行为人本身的情况，不向被告人提出过高的要求，以保持处罚结论的实质合理，不给其附加多余的义务。其不足之处在于：期待可能性是超法规的事由，由法官具体解释，容易导致被告人以其他事由阻却责任，从而冲击成文法的权威和社会秩序。
　　二、判断标准
　　应当根据什么标准判断期待可能性是否存在，是在刑法理论上存在争论的疸。对此，主要存在以下学说：（1）行为人标准说，即在行为时，该行为人能否作出其行为之外的适法行为的可能性。这是把行为人本身的情况作为判断期待可能性的标准。（2）平均人标准说，即根据社会通常人的情况，将能否作出与行为人同样的行为，作为判断期待可能性的标准。（3）国家标准说，即从国家法秩序的立场出发，期待行为人作出合法行为，以此作为判断期待可能性的标准。
　　就以上三种判断标准而言，各自都有不足。相对而言，行为人标准说更为妥当。因为一方面期待可能性的宗旨是对在强有力的国家法规范面前喘息不己的个人给予救济；另一方面，责任是对该当构成要件且违法的行为的实施者进行人格非难。所以，应当站在行为人的立场上，设身处地地考虑其作出意志选择的可能性，从而使归责更合乎情理。从这个角度看，有必要以行为人标准说判断期待可能性的有无。
　　三、与故意、过失的关系
　　对于期待可能性与故意过失的关系问题，在理论上见解不一：
　　（一）并列说
　　把期待可能性理解为与责任能力、故意及过失并列的第三责任要素。期待可能性虽然是指向行为人的主观的，是对行为人主观选择的期待但是，与故意或过失不同，它不是行为人的主观的、心理的内容本身，而是从法规范的角度对处于具体状况下的行为人的主观选择的评价。期待可能性判断必须考虑行为当时的实际情况、有无特殊事由存在等。可以说，故意、过失是主观性归责要素，而期待可能性是客观性归责要素，期待可能性是独立于故意、过失之外的归责要素这一。问题在于：如果三者并列则期待可能性就成为犯罪事实的一部分就要求司法机关证明，就会加重检察官的责任，由其专门证明有无期待可能性。这在司法实务上不太现实。
　　（二）构成要素说
　　把期待可能性理解为故意与过失的构成要素。其面临最大的批评是：故意、过失是对基本事实的认识，期待可能性则不涉及基本的行为事实之有无；期待可能性并不具有区分故意、过失的功能。
　　（三）责任阻却说
　　期待可能性既不是与责任能力、故意及过失并列的第三责任要素，也不是故意过失的构成要素，而应当将不存在期待可能性的情形，理解为一种责任阻却事由。
　　在上述三说中，并列说与构成要素说直接对立。并列说将期待可能性看做是独立于故意与过失的责任要素，具有故意与过失，不存在期待可能性仍然不能归责。而构成要素说则将期待可能性社为故意与过失的构成要素，不存在期待可能性则不成立故意与过失。责任阻却说在适用上有充分的妥当之处，但其只对期待可能性作消极的理解，而不是对责任要素作积极的研究，所以存在不合理的地方。
　　在此问题上，能说的立场是并列说，这是比较合理的观点。在实际处理案件时，需要注意：只要存在以行为人的内心要素为基础的故意、过失，一般就可以说行为人有责任没有期待可能性的事态只是例外的情况。期待可能性是与行为人的内心态度明显不同的所谓客观的责任要素，把它解释为与故意、过失不同的责任要素，在理论上更为简明易懂。所以，在个案中，需要在确认个人有故意、过失之后，再考虑是否有必要利用期待可能性理论为被告人辩解，以求得实质上的合理性。有无期待可能性，只需要在确定行为人有故意、过失，但是以犯罪处理又明显不合理的案件中加以证明。在刑事诉讼中，首先提出行为人缺乏期待可能性且需加以证明的责任应在辩护方，检察官只在提出反驳意见时才需要提出相应的证据。
　　在一般情况下，具有责任能力的人，基于故意、过失，实施某一行为，通常就存在期待可能性。所以，行为人有无期待可能性，在绝大多数案件中，都不需要特别予以考虑。但在某些特殊情况下，期待可能性的判断仍然是必要的。当然，期待可能性理论的适用范围不能太广，否则可能导致司法无序；在判断有无期待可能性时，需综合多种因素考虑谨慎从事。
广东省人大常委会


广东省人民代表大会常务委员会立法听证规则

　　（2013年6月14日广东省第十二届人民代表大会常务委员会第八次主任会议通过）




　　第一章　总　则

　　第一条　为了规范立法听证活动，促进立法民主化和科学化，根据《中华人民共和国立法法》、《广东省地方立法条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本规则。

　　第二条　省人大常委会、省人大专门委员会、省人大常委会工作委员会举行立法听证活动，适用本规则。

　　第三条　本规则所称立法听证，是指以公开举行会议的形式，听取、收集对地方性法规案意见和建议的活动。

　　第四条　听证机构，是指听证会的组织者。

　　第五条　听证人，是指出席听证会的听证机构的组成人员。听证人由听证机构指定，应当是三人以上的单数，其中一人为听证主持人。

　　第六条　听证陈述人，是指经听证机构确定在听证会上发表意见的公民、法人或者其他组织的代表。

　　第七条　听证应当遵循公开、公正、平等、客观的原则。

　　第八条　听证会应当公开进行，并向媒体开放，但依法不予公开的除外。

　　第二章　提起听证

　　第九条　地方性法规案涉及下列事项之一的，可以举行听证会：

　　（一）涉及本省经济社会发展的重大问题的；

　　（二）对公民、法人或者其他组织的权益有较大影响的；

　　（三）涉及人民群众普遍关注的热点、难点问题的；

　　（四）不同利益群体之间有明显利益冲突的；

　　（五）对制定、修改或者废止地方性法规的必要性有较大争议，或者对地方性法规案的内容有较大争议的；

　　（六）地方性法规案中设定行政许可、行政收费、行政强制的；

　　（七）其他需要听证的。

　　第十条　省人大常委会主任会议可以决定举行听证会。

　　省人大专门委员会、常委会工作委员会举行听证会的，报请主任会议决定。

　　常委会组成人员五人以上联名可以提出举行听证会的动议，由主任会议决定。

　　第十一条　国家机关、社会团体、企业事业组织以及公民可以向省人大常委会书面提出听证建议，由省人大专门委员会或者常委会工作委员会研究，提出意见，报请主任会议决定。

　　第十二条　省人大专门委员会、常委会工作委员会可以联合举行听证会。

　　第三章　听证会

第一节　一般程序

　　第十三条　听证机构应当根据本规则制定听证会工作方案。

　　听证会工作方案包括下列内容：

　　（一）举行听证会的目的和听证事项；

　　（二）听证会的时间、地点；

　　（三）听证会的信息发布；

　　（四）参加听证会的人员、人数和产生办法；

　　（五）听证会的组织和工作分工；

　　（六）听证会的具体程序；

　　（七）听证会的经费预算；

　　（八）听证会的宣传报道、材料准备及其它事项。

　　第十四条　听证机构应当在举行听证会三十日前，通过新闻媒体或者网站等向社会公告下列事项：

　　（一）听证会的时间、地点；

　　（二）地方性法规草案的基本情况及听证事项；

　　（三）听证陈述人以及旁听人员的人数、报名条件、报名期限、报名方式和产生方式；

　　（四）其他有关事项。

　　第十五条　公民、法人或者其他组织的代表要求担任听证陈述人、旁听人的，应当按照公告规定提出申请。

　　第十六条　在听证会举行前，听证机构可以根据需要召开部分报名人员参加的会议，介绍拟召开听证会的基本情况、对法规草案的制定过程、听证事项和听证会的注意事项作出说明，了解与会人员的基本观点。

　　第十七条　听证陈述人由听证机构根据行业特点、专业知识和报名顺序等，按照持不同观点的各方人数基本相当的原则确定。人数一般不少于十五人。

　　第十八条　听证机构应当在听证会举行的十日前通知听证陈述人出席听证会，并提供与听证会相关的资料。

　　听证会举行的日期确需变更的，听证机构应当及时通知有关人员。

　　第十九条　听证陈述人接到出席听证会的通知后，应当就出席听证会的有关事项进行准备并按时出席听证会；因特殊情况无法出席听证会的，应当提前告知听证机构。

　　听证陈述人可以将陈述内容形成书面材料或者录音、录像资料等提交给听证机构。

　　第二十条　听证会开始时，听证主持人介绍听证人、听证陈述人，说明听证事项，宣布会议程序和会场纪律。

　　第二十一条　听证陈述人应当按照听证主持人宣布的发言顺序和发言时间，围绕听证事项，陈述观点与理由。

　　持不同意见的听证陈述人均有平等的发言权。

　　听证陈述人应当在规定的发言时限内完成陈述。未经听证主持人同意，不得延长发言时间。

　　第二十二条　听证陈述人陈述后，听证人经听证主持人的同意，可以向听证陈述人提问。

　　第二十三条　陈述阶段结束后，听证主持人归纳分歧点，组织听证陈述人和旁听人围绕主要分歧点展开辩论。

　　第二十四条　听证会结束时，听证主持人对听证情况进行简要总结。

　　第二十五条　听证陈述人、旁听人在发言、回答听证人询问、提交书面意见等相关材料时，应当保证提供信息的客观性、真实性。

　　第二十六条　听证记录由听证机构指定工作人员以书面形式或者录音、录像等形式制作，保证客观、真实、准确、全面。

　　以书面形式制作的听证记录应当交听证陈述人核对并签名确认，听证陈述人认为记录有遗漏或者差错的，有权要求补正。听证陈述人的书面陈述意见，可以直接作为听证记录。

　　第二十七条　听证会结束后，听证机构应当研究听证记录并制作听证报告。

　　第二十八条　听证报告应当包括以下内容：

　　（一）听证会的基本情况；

　　（二）听证参加人发言的基本观点和分歧意见；

　　（三）听证机构的处理意见和建议。

　　第二十九条　听证报告应当作为审议地方性法规草案的参考文件，印发省人大常委会组成人员。

　　第二节　简易程序

　　第三十条　地方性法规案涉及下列事项，可以适用简易程序听证：

　　（一）专业性、技术性较强的；

　　（二）仅涉及特定群体利益且社会影响较小的。

　　第三十一条　适用简易程序听证的听证人由三人组成，其中一人为听证主持人。

　　第三十二条　适用简易程序听证的听证陈述人由听证机构根据行业特点和专业知识，按照持不同观点的各方人数基本相当的原则邀请。

　　第三十三条　适用简易程序听证的听证陈述人一般为十人。

　　第三十四条　适用简易程序听证的，不设立旁听席。

　　第三十五条　适用简易程序听证的，制作听证会工作方案和发布听证会公告不受本规则第十三条和第十四条规定的限制，由听证机构灵活处理。

　　第三十六条　本节未规定的事项，适用一般程序的规定。

　第四章　附　则

　　第三十七条　本规则自通过之日起施行。