交通部关于印发《交通行业国家级节约能源管理升级（定级）审定办法》的通知
交通部
交通部关于印发《交通行业国家级节约能源管理升级（定级）审定办法》的通知
1988年12月27日，交通部
各省、自治区、直辖市、计划单列市交通厅（局），部属有关单位，双重领导港务局：
加强节能管理，实行节能升级，是企业升级的重要组成部分。为了搞好这项工作，特制定《交通行业国家级节约能源管理升级（定级）审定办法》（以下简称《审定办法》），现印发给你们，请认真按此执行。
交通行业国家级节约能源管理升级（定级）审定办法
为贯彻落实原国家经委关于《企业节约能源管理升级（定级）暂行规定》，切实做好国家级节能企业的审定工作，统一评审程序和要求，特制定本办法。
一、总 则
（一）国务院《节约能源管理暂行条例》和交通部《交通行业节能管理实施条例》是搞好企业节能升级的基本法规。各单位要结合节能管理升级（定级）活动进一步贯彻落实，不断推动交通行业节能工作的深入开展。
（二）交通行业晋升国家级节能企业分为特级企业、一级企业和二级企业。
（三）在企业考核年度内已取得相应等级的国家级节能企业称号者，在参加企业升级（定级）时，能源消耗指标免于考核。
（四）年耗能在二千吨标准煤以下的企业，不参加国家级节能升级（定级）。
二、升级（定级）条件
（五）申请晋升国家级节能企业的交通企业，必须完成上级主管部门下达的年度节能计划和主要经济技术指标；取得三级以上计量合格证书；节能基础工作检查评分须在八十五分以上者（评分标准附后），方取得参加评选资格。
（六）根据交通行业特点，凡主要耗能设备的能耗量占总能耗的70％以上的企业，以本企业的主要耗能设备作为考核对象。其考核标准：公路运输企业、内河运输企业、海洋运输企业、远洋运输企业分别按公布的国家级能耗等级标准执行。其他企业标准，待公布后实行。
（七）对主要耗能设备所消耗的能源不足本企业总能耗的70％时，除主要耗能设备外，允许以其它耗能设备作补充（使其能耗之和达到总能耗的70％）作为考核对象，其中主要耗能设备的能源等级，按相应附件的规定进行考核。补充考核部分的耗能设备，其80％应达到行业制定的相应等级标准。
（八）企业因违反《节能管理条例》发生浪费能源重大事故，受部或省、自治区、直辖市等主管部门处罚者，不得参加当年的节能管理升级（定级）。
三、审批程序
（九）企业节能管理升级（定级）工作原则上每年进行一次，凡申请国家级节能企业的必须严格按照评比条件检查本单位的节能工作，提出初审意见，填写《交通行业国家级节能企业升级（定级）报批表》，并附有“主要事迹”书面材料，报主管部门。
地方交通企业由各省、自治区、直辖市交通厅（局）组织审查，提出推荐意见，经省、自治区、直辖市经委审核同意后，于每年三月底报部（一式二份）。
直属交通企业于三月底报部（一式二份）。
（十）每年四至五月公布上年度已审批定级的交通企业名单和能耗指标。国家节约能源特级企业由交通部报国家计委审批；国家节约能源一、二级企业由交通部审批。
（十一）地方交通企业节能管理升级（定级）一般应从“省、市级节约能源企业”开始，少数节能管理水平高于省级水平的企业，可以直接申报国家节约能源二级以上等级（申请程序同上）。
（十二）对申报企业在考核年度实际达到的水平，由企业上级主管部门组织审定，考查本办法规定的节能基础工作评分标准，并由部组织有关单位对各项数据、资料的可靠性、准确性进行抽查、复审。
四、奖 励
（十三）获国家节约能源一级、二级企业的交通企业，由交通部颁发证书，并给予通报表扬和一次性奖金。获国家节约能源特级企业的交通企业，由国家计委颁发证书和表彰。
（十四）晋升为国家级能耗等级的交通企业，可对节能有贡献的人员发给一次性奖金。节能奖金的发放可根据财政部、国家经委（86）财工字第433号文件规定，进行考核和提取。
（十五）各省（市）、自治区对获节能国家级交通企业应实行能源优先供应，优先安排所需节能技术改造贷款。
五、其它事项
（十六）交通部将定期公布上年度国家级节能企业的企业名单和能耗指标。定级企业每年一月末向各省交通厅和交通部报送能源消耗指标，达不到等级指标时，由交通部办理降级手续。
（十七）对在节能升级（定级）工作中弄虚作假、骗取荣誉的企业，在申报过程中发现的，取消申报资格；已审定批准的，取消已定节能等级称号，追回全部奖金，取消下一年度的申报资格。
（十八）交通企业省级节能企业的升级（定级）办法，由省、市、自治区交通厅、（局）组织制定，省经委批准后实施报交通部备案。
本“办法”的解释权归交通部，某些地区由于特殊情况不宜实施个别条款，申报后由交通部核定。
节能基础工作检查评分标准
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序 号 | 检查项目 | 应得分 | 检查内容和定分标准 |
----------|----------------|----------|--------------------------------------|
总 分 | | 100 | |
----------|----------------|----------|--------------------------------------|
1 | 节能管理体系 | 20 | （1）有主要负责人主管节能工 |
| | | 作，定期召开节能办公会议 |
| | | 或节能分析会。（5） |
| | | （2）有节能管理机构。（5） |
| | | （3）有企业、车（船）队、班组（单 |
| | | 船）等节能网。（5） |
| | | （4）有专（兼）职节能统计人员， |
| | | 按期完成节能统计工作。（5） |
----------|----------------|----------|--------------------------------------|
2 | 健全能源 | 10 | （1）车（船）队或单船要有月、年 |
| 消耗原始记 | | 能源消耗记录。（5） |
| 录和统计台 | | （2）要有能耗统计台帐。（5） |
| 帐 | | |
----------|----------------|----------|--------------------------------------|
3 | 完善能耗 | 15 | （1）有经上级主管部门批准的能 |
| 定额管理制 | | 源消耗定额，并严格执行， |
| 度 | | 按时上报统计报表。（10） |
| | | （2）能源消耗定额要分解落实到 |
| | | 车（船）队。单车（船）。（5）|
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检查方法 | 检查情况 | 实 得
--------------------------------|------------|------------
| |
--------------------------------|------------|------------
查阅会议、活动的文件记录资 | |
料，企业以及文件形式明确有专 | |
职人员查阅活动记录和现场考 | |
查。看节能统计统计报表、台 | |
帐。 | |
| |
| |
| |
--------------------------------|------------|------------
查原始记录。 | |
| |
查统计台帐。 | |
| |
--------------------------------|------------|------------
查阅定额文件和考核资料。 | |
| |
| |
查阅落实文件、考核资料。 | |
| |
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续上表
----------------------------------------------------------------------------------
序 号 | 检查项目 | 应得分 | 检查内容和定分标准 |
----------|----------------|----------|--------------------------------------|
4 | 奖惩情况 | 10 | （1）按有关规定制定了节能奖惩 |
| | | 制度。（5） |
| | | （2）节能奖按贡献大小发给有关 |
| | | 人员。（5） |
----------|----------------|----------|--------------------------------------|
5 | 节能技术进步 | 30 | （1）节能技术改造投资要占企业 |
| | | 折旧基金的6％以上。（5） |
| | | （2）有节能技术改造，长期规划 |
| | | 和年度计划，并组织实施。 |
| | | （5） |
| | | （3）按交通节能技术示范项目， |
| | | 积极推广应用。（5） |
| | | （4）企业分管节能领导要参加上 |
| | | 级组织节能培训，有考核成 |
| | | 绩。 （5） |
| | | （5）有计划地分期轮训驾驶员和 |
| | | 主要船员，推行节油驾驶操 |
| | | 作法。 （5） |
| | | （6）企业分管节能领导要积极推 |
| | | 广节能新技术、新设备、新 |
| | | 工艺。（5） |
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------------------------------------------------------------
检查方法 | 检查情况 | 实 得
--------------------------------|------------|------------
查阅制定的制度条文 | |
| |
查阅财务和现场了解 | |
| |
--------------------------------|------------|------------
查阅投资计划，看财务帐。 | |
| |
查阅有关计划、计划文件资料。| |
| |
| |
查阅有关文件，财务帐和现场 | |
了解。 | |
| |
| |
| |
查阅轮训的有关文件和资料现 | |
场了解。 | |
| |
| |
| |
| |
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续上表
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序 号 | 检查项目 | 应得分 | 检查内容和定分标准 |
----------|----------------|----------|--------------------------------------|
6 | 实行运输 | 15 | （1）制定了生产全过程节能管理 |
| 生产全过程 | | 的制度。（5） |
| 节能管理 | | （2）对企业的机务、生产调度等 |
| | | 有关部门提出了保持车（船） |
| | | 及装卸设备良好技术状况， |
| | | 提高实载率和相关的运输、 |
| | | 装卸效率的具体要求，列入 |
| | | 岗位责任制，奖罚分明。 |
| | | （10） |
| | | |
| | | |
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检查方法 | 检查情况 | 实 得
--------------------------------|------------|------------
查阅有关文件资料。 | |
| |
查阅岗位责任制内容和现场了 | |
解。 | |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
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交通部运输企业国家级节能企业升级（定级）报批表
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企业名称： | 企业所在地：
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年耗能量（标煤）： 计量等级： |申报等级：
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| | 考核设备的 | | |
| 耗能设备名称 | | 考 核 指 标 | 实 际 单 耗 | 等 级 标 准
| | 数量和单位 | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
主 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
要 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
耗 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
能 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
设 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
备 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
产 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
品 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
单 | | | | |
|--------------------|------------------|----------------------|----------------------|--------------------
耗 | | | | |
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企业综合能源消耗比 Ｒ1＝ Ｒ2＝
续上表
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | | |
| | 单 位 | 年 度 计 划 | 实 际 完 成 | 生产计划和主要技术
| | | | |
|------------|----------------|----------------------|----------------------| 经济指标完成情况
节 完 | 节能量 | | | |
|------------|----------------|----------------------|----------------------|
能 成 | 其中：煤 | | | |
|------------|----------------|----------------------|----------------------|
任 情 | 电 | | | |
|------------|----------------|----------------------|----------------------|--------------------------
务 况 | 油 | | | |
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综合能耗节能量（标煤）吨：
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|
|
企 基 |
业 础 |
加 工 |
强 作 |
节 状 |
能 况 |
|
|
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续上表
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企业所在市（地）交通部门推荐意见 | 企业所在市（地）经委推荐意见
|
|
年 月 日 | 年 月 日
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省、自治区、直辖市交通部门推荐意见 | 省、自治区、直辖市经委推荐意见
|
|
年 月 日 | 年 月 日
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交通部评审意见 | 国家计委对国家节能特级企业评审意见
|
|
年 月 日 | 年 月 日
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注：1．“耗能设备”栏，填写被考核的主要耗能设备类别名称（车种、船种）及附加考核的耗能设备名称。
2．“考核设备的数量和单位”栏，对车、船以辆、艘为单位，其它设备按台为单位。
3．“考核指标”栏，对车为升／百吨公里、内河船舶用公斤／千吨公里，海洋船舶用公斤／千吨海里其它设备按相应的标准。
4．“等级标准”栏，根据附件一、二、三、四规定的方法和标准，计算确定。
5．“生产计划和主要技术经济指标完成”栏，由企业主管部门填写并盖章。
6．“企业加强节能基础工作状况”栏，由本企业节能主管部门填写意见和检查分数。
7．企业综合能源消耗比的定义和计算方法见附件1—4的规定。
关于执行新银行结算办法有关问题的通知
中国建设银行
关于执行新银行结算办法有关问题的通知
1989年5月5日，中国人民建设银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行会计处，计划单列城市分行会计处；中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行、中信实业银行会计财会部：
为便于新银行结算办法的贯彻执行，现将有关问题通知如下：
一、为便于收款人开户银行审查跨系统银行承兑的银行承兑汇票，各市、县的人民银行应组织当地的各专业银行之间互送各自总行确定的承兑银行汇票所使用印章的印模；对在市、县未设立机构的，向其他专业银行发送印模的方法，应由其总行根据各自机构设置的情况确定。
二、由于中国银行和农业银行的压数机尚未配发齐全，暂未配发压数机的银行签发银行汇票，应使用系统内的联行密押（不得使用全国统一密押），跨系统银行应予受理，并按银行结算办法规定通过同城票据交换将银行汇票和解讫通知提交有关兑付行审查支付后抵用。
三、江苏、浙江、安徽、上海三省一市地区使用的银行汇票，仍按银发（1987）186号关于实行《华东三省一市票汇结算试行办法》的通知规定执行。华东三省一市银行机构在该区域内签发的银行汇票暂使用原票汇凭证和不带行号或识别代号的压数机压印汇款金额。鉴于工商银行在该区域内的全国通汇银行已配发带行号的压数机，如使用带行号的压数机签发银行汇票，其他银行也应受理。
鉴于华东三省一市银行原配发的是不带识别代号的压数机，该区域的全国通汇银行向其他省、自治区、直辖市银行签发银行汇票暂使用不带识别代号的压数机压印汇款金额，其兑付行应视为有效，予以受理。
四、为加强安全管理，中国工商银行和中国农业银行分别对签发金额在20万元和30万元以上的大额汇票作了向兑付行拍发电报的补充规定。该两行的兑付行在接到跨系统的代理行提交来的银行汇票和解讫通知时如尚未收到签发行拍来电报的，应按照当地票据交换规定的时间及时通知代理行待解付；当兑付行接到电报时，须及时通知代理行办理解付。
五、按照银行结算会计核算手续的规定，全国通汇行签发银行汇票应加盖联行专用章。由于新银行结算办法对银行汇票实行分系统管理，各总行规定签发银行汇票使用的印章有些不同，跨系统银行应予受理，并将银行汇票和解讫通知通过同城票据交换提交给有关银行审核支付后抵用。
六、签发填明“现金”字样的银行汇票必须填明本系统的兑付银行名称，但签发转帐银行汇票可以不填写兑付银行名称。目前有些银行在签发转帐银行汇票时在兑付行及其行号栏误填了跨系统的代理行，为不影响客户的经济活动和收款人兑付款项，代理行和兑付行应予受理。
以上，请速转知各行执行。
关于印发《国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法》的通知
国家发展和改革委员会 工业和信息化部 财政部等
关于印发《国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法》的通知
发改高技[2012]2413号
各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委、工业和信息化主管部门、财政厅（局）、商务厅（局）、国家税务局、地方税务局：
为贯彻落实《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号），规范国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定工作，特制定《国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法》，现印发给你们，请按照执行，做好有关工作。
特此通知。
附件：国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2012tz/t20120830_502255.htm
国家发展改革委
工业和信息化部
财 政 部
商 务 部
税 务 总 局
2012年8月9日
受 理 号：
申报类型：
国家规划布局内
集成电路设计企业申请书
企业名称（盖章）：
所在地区：
申报日期： 年 月 日
填 报 说 明
一、符合相关条件的申报企业，须如实填写本申请书。除指定年度外，应填报认定年度前一年企业有关情况。企业名称须填全称。
二、受理号由地方主管部门填写。
三、申报类型由企业填写。按《国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法》（以下简称《认定办法》）第七条的第一或第二类条件申报的，“申报类型”处对应填写“第一类”或“第二类（支持领域）”。“（支持领域）”由申报第二类的企业从认定工作通知明确的支持领域中选择一个领域填写，并在表2中填写该领域收入占企业集成电路设计销售（营业）收入比例。
四、企业应按规定的时限要求，将申请书纸质版（按A4纸规格装订）和电子版提交至地方主管部门。电子版与纸质版内容须保持完全一致。
五、申请书中注明盖章处，须加盖公章，复印无效；申请书纸质版须加盖骑缝章。
六、除另有说明外，申请书中栏目不得空缺，无内容时填写“无”。
七、根据《认定办法》有关规定，参与认定工作相关人员应对本申请书内容严格保密。
目 录
一、企业基本情况、发展历程和总体战略
二、企业研发水平
需包括认定年度前两年企业获得知识产权数量和质量、认定年度前两年承担国家级和省部级项目及完成情况、企业技术领先性和创新性、认定年度前两个会计年度研发经费投入占销售收入比例、认定年度前两个会计年度研发投入等情况。
三、企业经营水平
需包括认定年度前两个会计年度集成电路设计业务收入、认定年度前两个会计年度利润率水平、品牌知名度、人均集成电路设计业务收入、企业相关重大兼并重组情况等情况。
四、企业发展潜力
需包括企业成长性、企业发展规划、企业管理和技术团队情况等方面情况。
五、企业支撑带动作用
需包括对产业上下游的带动作用、落实国家规划发挥的作用等方面情况。
（上述内容总字数原则上不超过2万字）
附件一：企业情况表
表1 申报企业基本信息
表2 申报企业主要业务及产品
表3 申报企业设计开发环境
表4 申报企业研发水平
表5 申报企业经营水平
表6 申报企业发展潜力
表7 申报企业支撑带动作用
表1 申报企业基本信息
企业名称（中文）
企业名称（英文）
企业网址
注册地址 注册日期 工商注册号
联系地址 邮政编码
法定代表人 办公电话 手机 身份证号/护照号
企业负责人 办公电话 手机 传真
联系人 办公电话 手机 传真
注册资金 （□万元 □万美元） 固定资产（万元） 资产总额（万元）
企业性质 □国有 □外商独资 □中外合资 □民营 □其他
是否上市企业 □是 □否
是否高新技术企业 □是
□否 高新技术企业认定日期 高新技术企业认定证书号
集成电路设计企业认定日期 集成电路设计企业认定证书号
是否通过上一年度企业年审 □是 □否
企业主管税务所（国税） 税务登记号
企业主管税务所（地税） 税务登记号
主要股东及持股情况 持股数量（股）
持股比例（%）
持股数量（股）
持股比例（%）
持股数量（股）
持股比例（%）
企业员工持股情况 管理人员 持股人数（人）
持股比例（%）
技术人员 持股人数（人）
持股比例（%）
其他人员 持股人数（人）
持股比例（%）
人员构成情况
企业员工总数
大专及以上学历员工数量 大专及以上学历员工占总员工比例（%）
硕士研究生及以上学历员工数量 硕士研究生及以上学历员工占总员工比例（%）
研发人员数量 研发人员占总员工比例（%）
管理人员数量 市场推广与技术服务人员数量
员工培训人数和人次 接受培训员工占总员工比例（%）
序号 企业管理团队和技术团队主要人员姓名 从业经历和年限（100字以内） 学历 取得的科研或企业运营成果简介（50字以内）
1
2
3
……
表2 申报企业主要业务及产品
（一）主要业务方向及排序（按销售收入由高至低排序）______________________
1、自行设计并销售集成电路芯片产品
2、集成电路设计服务，受客户委托进行芯片设计
3、IP核产品开发、销售与服务
4、EDA工具软件产品开发、销售与服务
5、IC设计测试验证
6、其他
（二）主要应用领域
领域 该领域收入占企业集成电路设计业务收入比例%
□ 计算机
□ 网络通信
□ 消费电子
□ 工业控制
□ 汽车电子
□ 其他（按《认定办法》第七条第二类申报的，请在此填写申报的其他支持领域）
（三）主要产品具体信息
序号 产品名称（中文）及型号 芯片线宽 芯片制造（流片）厂商 芯片封装厂商 主要IP核供应商 产品主要客户
1
2
3
4
……
企业所获得质量认证
备注：1、主营业务为IC产品的企业“主要产品具体信息”各栏信息均需填写；
2、主营业务为IC设计服务、IP核开发、EDA工具软件开发以及IC设计测试验证的企业，根据具体情况酌情填写“主要产品具体信息”栏中相关内容，其中产品名称及产品主要客户为必填项。
表3 申报企业设计开发环境
设
计
开
发
硬
件
环
境 开发场地面积（M2）
大/中/小型机 型号
台数
服 务 器 型号
台数
工 作 站 型号
台数
PC 机 型号
台数
设
计
软
件
工
具 工具类别 工具商/国别 工具名称 数量 自购/租用
测
试
设
备 型 号 设备商/国别 测试速率/通道数 数量 自购/租用
表4 申报企业研发水平
（一）知识产权情况
序号 认定年度前两年申请的知识产权名称及受理号 序号 认定年度前两年获得授权的知识产权名称、专利号或登记号
1 1
2 2
3 3
…… ……
（二）承担国家级和省部级项目情况
序号 认定年度前两年承担国家级和省部级项目名称 项目金额
（万元） 项目及完成情况简述（100字以内）
1
2
3
……
（三）研发情况
指标 认定年度前第一个会计年度 认定年度前第二个会计年度 合计
总额 同比增长（%） 总额 同比增长（%）
研究开发费用总额（万元）
研究开发费用总额占企业收入总额的比例（%）
研究开发人员数
研究开发人员数占企业总人数的比例（%）
（四）技术领先性和创新性
情况简述（300字以内）
表5 申报企业经营水平
指标 认定年度前第一个会计年度 认定年度前第二个会计年度 合计
总额 同比增长（%） 总额 同比增长（%）
（一）销售收入（万元）
企业收入总额
集成电路设计业务收入
集成电路设计业务收入占企业收入总额的比例（%）
人均集成电路设计业务收入
自主集成电路设计业务收入
自主集成电路设计业务收入占企业收入总额的比例（%）
（二）企业出口（万美元）
企业出口收入
集成电路设计业务出口收入
集成电路设计业务出口收入占企业收入总额的比例（%）
企业出口主要国家（地区）、客户及内容（200字以内）
（三）企业利润（万元）
净利润总额
净利润率
（四）企业税收（万元）
应缴所得税
实缴所得税
应缴增值税
实缴增值税
应缴营业税
实缴营业税
（五）企业资源整合情况
企业前三年内重大兼并重组情况简介（200字以内，可填“无”）
表6 申报企业发展潜力
（一）企业成长性
情况简介（500字以内）
（二）企业发展规划
情况简介（500字以内）
（三）企业管理和技术团队情况
情况简介（500字以内）
表7 申报企业支撑带动作用
（一）对产业上下游的带动作用
情况简介（500字以内）（包括流片、支撑整机发展、带动本企业和相关企业就业等情况）
（二）落实国家规划发挥的作用
情况简介（500字以内）
附件二：申报企业需提交的其他材料
1、企业法人营业执照副本及复印件
2、集成电路设计企业认定证书复印件（2011年1月1日后可按原认定管理办法认定，按照国税总局2012年19号公告执行）
3、经具有国家法定资质的中介机构鉴证的认定年度前两个会计年度企业财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表等）
4、经具有国家法定资质的中介机构鉴证的认定年度前两个会计年度企业研究开发费用、境内研究开发费用情况表及研究开发活动说明材料
5、企业职工人数、具有大专以上学历职工人数、研究开发人员情况及其占企业职工比例的说明材料
6、主管税务机关受理签章的企业认定年度前两个会计年度所得税汇算清缴年度申报表复印件
7、经具有国家法定资质的中介机构鉴证的集成电路设计业务收入、集成电路自主设计业务收入情况表
8、认定年度前两个会计年度企业增值税、营业税纳税申报表及缴纳凭证复印件
9、企业设计、生产、经营产品列表（本企业自行开发和代理销售的产品分开列写）
10、购买和租用正版EDA工具相关证明材料复印件
11、认定年度前两年企业申请/授权的知识产权相关凭证复印件（没有申请相关知识产权的请注明）
12、质量管理认证证书复印件（没有进行相关认证的请注明）
13、认定年度前两年承担国家级和省部级项目相关文件复印件（没有承担相关项目的请注明）
14、企业自愿提供的市场占有率、客户情况等材料
附件：
国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法
第一章 总则
第一条 根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2011〕4号）及《财政部 国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27号）的规定，为合理确定国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业（以下简称“规划布局企业”），特制定本办法。
第二条 国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、国家税务总局（以下简称“认定主管部门”）负责规划布局企业认定工作。
第三条 规划布局企业每两年认定一次，认定资格有效期为两年。
第二章 申报条件
第四条 规划布局企业须同时符合财税〔2012〕27号文件和本办法规定的条件。
第五条 规划布局企业须符合战略性新兴产业发展规划、信息产业发展规划等国家规划部署，在全国软件和集成电路行业中具有相对比较优势。
第六条 符合下列条件之一的软件企业可进行申报：
（一）年度软件产品开发销售（营业）收入总额超过（含）1.5亿元人民币且当年不亏损；
（二）年度软件产品开发销售（营业）收入总额低于1.5亿元人民币，在认定主管部门发布的支持领域内综合评分位居申报企业前五位；
（三）年度软件出口收入总额超过（含）500万美元，且年度软件出口收入总额占本企业年度收入总额比例超过（含）50％。
第七条 符合下列条件之一的集成电路设计企业可进行申报：
（一）年度集成电路设计销售（营业）收入总额超过（含）1.5亿元人民币且当年不亏损；
（二）年度集成电路设计销售（营业）收入总额低于1.5亿元人民币，在认定主管部门发布的支持领域内综合评分位居申报企业前三位。
第八条 认定主管部门可根据产业发展情况对本办法第六条、第七条所规定的申报条件进行必要调整。
第三章 申报材料
第九条 申报国家规划布局内重点软件企业须提交下列材料：
（一）《国家规划布局内重点软件企业申请书》（可从国家发展和改革委员会、工业和信息化部网站下载）；
（二）企业营业执照副本、税务登记证以及按照《软件企业认定管理办法》取得的软件企业认定证书（以上均为复印件）；
（三）经具有国家法定资质的中介机构鉴证的企业认定年度（企业申请享受优惠政策的起始年度，下同）前两个会计年度（实际年限不足两年的按实际经营年限）财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表）以及企业软件产品开发销售（营业）收入、企业软件产品自主开发销售（营业）收入、研究开发费用、境内研究开发费用等情况表并附研究开发活动说明材料；
（四）企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工比例的说明；
（五）企业主管税务机关受理签章的企业认定年度前两年所得税汇算清缴年度申报表；
（六）按本办法第六条第三类条件申报的，应提供商务主管部门核发的软件出口合同登记证书，以及有效出口合同和结汇证明等材料；
（七）认定主管部门要求提供的其他材料。
第十条 申报国家规划布局内集成电路设计企业须提交下列材料：
（一）《国家规划布局内集成电路设计企业申请书》（可从国家发展和改革委员会、工业和信息化部网站下载）；
（二）企业营业执照副本、税务登记证以及按照《集成电路设计企业认定管理办法》取得的集成电路设计企业认定证书（以上均为复印件）；
（三）经具有国家法定资质的中介机构鉴证的企业认定年度前两个会计年度（实际年限不足两年的按实际经营年限）财务报表（含资产负债表、损益表、现金流量表）以及集成电路设计销售（营业）收入、集成电路自主设计销售（营业）收入、研究开发费用、境内研究开发费用等情况表并附研究开发活动说明材料；
（四）企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工比例的说明；
（五）企业主管税务机关受理签章的企业认定年度前两年所得税汇算清缴年度申报表；
（六）认定主管部门要求提供的其他材料。
第四章 认定程序
第十一条 认定主管部门根据相关国家规划研究确定支持领域和认定工作要求，并在申报年度（企业提出规划布局企业资格申请的年度，下同）4月底前发布公告。
第十二条 企业对照公告、财税〔2012〕27号文件和本办法的要求，进行自我评价。认为符合认定条件的，企业可提出认定申请。
第十三条 各省、自治区、直辖市和计划单列市发展改革委、工业和信息化、财政、商务、税务主管部门（以下简称“地方主管部门”）统一受理企业申请，并对企业申请材料进行汇总、核实。对申报材料不全的企业，地方主管部门应于申报年度7月1日前予以告之，并于申报年度8月底前将本地区所有申报企业情况联合报送认定主管部门。
第十四条 认定主管部门建立评审专家库，依据企业申请材料，随机抽取专家库内专家，在申报年度9月底前对申报企业研发水平、经营水平、支撑带动作用等指标进行综合评比（评价指标详见附表）。组织专家评审应符合以下规定：
（一）对国家规划布局内重点软件企业和国家规划布局内集成电路设计企业分别组织专家评审，两个专家组人数分别为11人以上和7人以上单数；
（二）专家组由技术和管理（财务）两方面专家组成，各占约50%比重。技术专家应具有高级职称，管理（财务）专家应具有高级职称或从事相关领域工作15年以上；
（三）与申报企业有直接利害关系的人员不得进入专家组；
（四）专家组成员名单应严格保密。
第十五条 认定主管部门依据国家规划和产业政策、专家评审意见，按部门职责进行综合审查研究后，以总量控制原则择优确定规划布局企业。对符合国家规划布局内重点软件企业条件的重点动漫企业，认定工作商文化部。
第十六条 认定主管部门对获认定的规划布局企业核发证书。
第十七条 获认定的规划布局企业应依照《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则等有关规定，到主管税务机关办理减税手续。
第十八条 获认定的规划布局企业发生更名、分立、合并、重组以及经营业务重大变化等事项，应当自发生变化之日起15日内书面提请地方主管部门报认定主管部门。地方主管部门和企业主管税务机关在执行政策过程中，发现获认定的规划布局企业不符合申报要求的，应报认定主管部门复核。复核期间，可暂停企业享受规划布局企业税收优惠政策。认定主管部门适时作出保留认定资格、撤销认定资格等决定。
第十九条 中国软件行业协会、中国半导体行业协会及地方相应机构（以下简称“有关机构”）配合开展政策实施情况评估等工作，并将有关情况及时报送认定主管部门。
第五章 工作要求
第二十条 地方主管部门不得限制企业申报。
第二十一条 认定主管部门和地方主管部门工作人员不得作为专家参与评审。
第二十二条 认定主管部门、地方主管部门、有关机构工作人员和专家对所承担工作负有诚信以及合规义务，对申请认定企业的有关信息负有保密义务。
第二十三条 除国家法律法规规定的收费项目外，不得因认定工作以手续费、评审费等名目收取企业费用。
第六章 罚则
第二十四条 获认定的规划布局企业如有下述情况之一的，取消其认定资格，并在4年内不再受理其认定申请。未依法纳税的，主管税务机关应当予以追缴。
（一）在申请认定过程中提供虚假信息；
（二）有逃避缴纳税款或帮助他人逃避缴纳税款等行为，或因违反《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则受到税务机关处罚；
（三）在安全、质量、市场竞争行为、公司管理等方面有重大违法违规行为，受到有关部门处罚；
（四）未及时报告使企业减税条件发生变化的更名、分立、合并、重组以及经营业务重大变化等情况。
第二十五条 认定主管部门须加强对地方主管部门和有关机构工作的监督。对违反本办法规定的地方给予通报批评。对违反认定工作规定的有关机构，视情节轻重给予通报批评、取消工作资格等处罚。
第二十六条 参与认定工作的认定主管部门、地方主管部门、有关机构工作人员和专家如有下列行为之一的，对有关责任人员给予处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）违反认定工作程序和工作原则；
（二）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿；
（三）违反企业信息保密、认定工作保密等要求；
（四）其他违反本办法规定的行为。
第七章 附则
第二十七条 原《国家规划布局内重点软件企业认定管理办法》（发改高技〔2005〕2669号），自本办法实施之日起停止执行。
第二十八条 本办法由国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、国家税务总局负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。
附表1 国家规划布局内重点软件企业评价指标（试行）
评审内容 评审小项
研发水平
（35分） 1、认定年度前两年企业获得知识产权（含软件产品登记证书）数量和质量
2、企业技术领先性和创新性
3、认定年度前两个会计年度研发经费占销售收入比例
4、认定年度前两个会计年度研发投入
5、研究开发人员占企业总人数比例
经营水平
（35分） 1、认定年度前两个会计年度软件开发销售（营业）收入
2、软件开发销售（营业）收入占本企业年度收入总额比例（除年度支持领域内嵌入式软件和计算机信息系统集成企业，其他企业不低于50%）
3、认定年度前两个会计年度利润率水平
4、品牌知名度
5、人均软件开发销售（营业）收入
6、资质认证情况
7、企业管理状况
8、企业重大兼并重组情况
发展潜力
（20分） 1、企业成长性
2、商业模式创新性
支撑带动作用（10分） 1、支撑国家重大信息化工程建设
2、对产业上下游的带动作用
附表2 国家规划布局内集成电路设计企业评价指标（试行）
评审内容 评审小项
研发水平
（40分） 1、认定年度前两年企业获得知识产权数量和质量
2、认定年度前两年承担国家级和省部级项目及完成情况
3、企业技术领先性和创新性
4、认定年度前两个会计年度研发经费投入占销售收入比例
5、认定年度前两个会计年度研发投入
经营水平
（35分） 1、认定年度前两个会计年度集成电路设计销售（营业）收入
2、认定年度前两个会计年度利润率水平
3、品牌知名度
4、人均集成电路设计销售（营业）收入
5、企业相关重大兼并重组情况
发展潜力
（10分） 1、企业成长性
2、企业发展规划
3、企业管理和技术团队情况
支撑带动作用（15分） 1、对产业上下游的带动作用
2、落实国家规划发挥的作用
受 理 号：
申报类型：
国家规划布局内
重点软件企业申请书
企业名称（盖章）：
所在地区：
申报日期： 年 月 日
填 报 说 明
一、符合相关条件的申报企业，须如实填写本申请书。除指定年度外，应填报认定年度前一年企业有关情况。企业名称须填全称。
二、受理号由地方主管部门填写。
三、申报类型由企业填写。按《国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定管理试行办法》（以下简称《认定办法》）第六条的第一、第二或第三类条件申报的，在“申报类型”处对应填写“第一类”、“第二类（支持领域）”或“第三类”。“（支持领域）”由申报第二类的企业从认定工作通知明确的支持领域中选择一个领域填写，并在表2中填写该领域收入占企业软件产品开发销售（营业）收入比例。
四、企业应按规定的时限要求，将申请书纸质版（按A4纸规格装订）和电子版提交至地方主管部门。电子版与纸质版内容须保持完全一致。
五、申请书中注明盖章处，须加盖公章，复印无效；申请书纸质版须加盖骑缝章。
六、除另有说明外，申请书中栏目不得空缺，无内容时填写“无”。
七、根据《认定办法》有关规定，参与认定工作相关人员应对本申请书内容严格保密。
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