遵循先例：中国审判机制改革的应然选择
—— 为“先例判决制度”申辩

王幽深 陈永忠

（西北第二民族学院法律系，宁夏 银川 750021）
（宁夏广播电视大学， 宁夏 银川 750001）
[内容摘要]重理性抑或重经验，一直被学界视为是大陆法系和英美法系的分水岭。由于我国的法律传统，在客观上更多的倾向于大陆法系，所以我们的司法目标一直被定格为对理性的追求上。事实证明，这种严格遵循成文法制度，以追求理性为目标的司法制度，并不完全适合我国的实际情况，同时也浪费了大量的司法资源。因此，在强调理性或者不完全放弃理性追求的同时，适度采用“先例判决”制度，是完善我国司法制度，提高司法质量应然选择。
[关键词]审判机制 先例判决 理性 经验 判例法
一、问题的由来
在法学界，一般认为，将法律分为公法和私法，是大陆法系国家法学学者在研究法律这一社会现象时的基本立场和出发点，这种研究视角能够使自己的研究直接进入主题，但在客观上也成了限制其研究思路的障碍。而与此不同的是，英美法系国家的法学学者们在研究法律现象时，毋须什么立场，所以也就没有这种约束。正是基于上述原因，在研究方法上，大陆法系的法学学者比较重“价值”和“规范”，而英美法系国家的法学学者则重“事实”和“实证”。我国虽然并不是严格意义上的大陆法系国家，但众所共知的事实是，我们的法律传统客观上更多的倾向于大陆法系。所以，我们的法学学者也就更长于“价值分析”和“规范分析”，而短于“实证分析”和“事实分析”。我们所坚持的这种一脉相传的研究方法，客观上导致了社会需求与法学学者贡献之间的某种矛盾，以至于相互指责，互不信任[1]。不久前肇始于河南省郑州市中原区人民法院的“先例判决制度”，使得我国的法学学者们又一次感受了我们的理论研究与实践需求之间的差距。
据有关媒体报道：河南省郑州市中原区人民法院（以下简称中原区法院），不久前在尝试审判制度改革时，在该法院内部，以成正式文件的形式，强制性的规定，将在全院推行“先例判决制度”。中原区法院这一制度性改革，使得我国多年来一直裹足不前的司法改革，迈出了坚实的一步。[2]一时间，在全国掀起了渲染大波。引起了社会各界，特别是法学界和司法实践部门的普遍关注。
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[1]具体分析见 王幽深：《法学的玄谈与务实》，《山东大学学报》（哲学社会科学版），2001年第六期。
[2]事实上，目前在进行司法制度的改革方面，并非只有中原区法院尝试“先例判决制度”。据新华社报道：天津市的法院也在尝试“判例指导制度”，只是其范围仅限于民事审判而已。但天津的尝试却并没有引起人们的特别关注。参见朱达志：《“判例指导制度”与“先例判决”的区别》，人民网 2002年9月5日。http://www.people.com.cn/GB/guandian/30/20020905/816430.html
我国“先例判决制度”的倡导和公开实施者，是郑州市中原区人民法院法院。
该院院长李广湖就这种改革解释时称：所谓先例判决制度“是指经过某种程序被确认的‘先例判决’对今后处理同类案件具有一定的拘束力，其他合议庭或独任审判人员，在处理同类案件时应当参照” 。 先例是指“具有一定代表性，在审判技巧、运用证据、适用法律等方面具有指导意义的案件；本院审理的新类型案件或者法律规定不明确、容易产生歧义的案件；审理中较成功地把握住相关立法原则和法律精神的案件；其他对本院审判工作具有指导意义的案件。先例判决在内容上分为刑事、民商、行政三种。”[3]尽管中原区法院在推行这一制度时很谨慎的选择了“先例判决制度”的表述，而没有采用“判例法”的字样，但只要具备最基本法律常识的人，都不会怀疑这就是“中国式的判例法”制度。[4]
一般来说，一个法院内部的改革尝试，特别是一个基层法院的尝试，往往并不会引起太大的社会震动。然而，郑州市中原区法院的这次改革尝试，却引起社会各界的普遍关注和广泛的讨论。在我看来，真正引起人们关注的原因，并不在于这中尝试的程序或者方法有什么难度，而在于司法理念的深从此变革，它事实上为我们的司法活动提出了一个难题，即我们的司法过程，特别是审判制度到底是应该追求“理性”？！还是应该追求“经验”。而“理性”与 “经验”的优劣之争，也恰恰是大陆法系与英美法系、成文法与判例法的优劣之争。因为在我们司法实践中，无论我们承认与否，客观上，多年来我们的司法过程一直是以追求为所谓 “理性”是唯一目标的。而“遵循先例”却恰恰是以追求“经验”为目标。所以，作为另类的，以追求“经验”为核心的“先例判决制度”的出现，当然也就会引起一定的震动和各方的必要的关注。
二、关于理性与经验的基本评判
一般认为：“成文法国家以‘立法至上’为法治的主流意识形态，而判例法国家则以‘司法至上’为法治的主流意识形态”。[5] 所以，重理性还是重经验，一直被视为是大陆法系和英美法系的分水岭。因为大陆法系采取的是严格的成文法制度，而为英美法系则采取的是遵循先例的判例法制度，这就形成了大陆法系重理性，英美法系重经验的主流意识。“理性”与“经验”之间的争论，事实上就是“成文法”与“不成文法”、“制定法”与“判例法”之间的争论。而“关于判例法与制订法孰优孰劣的问题，在英美曾有过激烈的争论。英国著名的法官柯克、普通法之父布莱克斯通等人认为，以普通法为主体的判例法优于制定法。理由是，普通法以一般的习惯为基础，反映了人民的一般意志，而制定法往往是立法机关临时的甚至专断的产品。普通法作为人民自由的表达和保障，体现了法律是人们共同的生活习惯的本质；而制定法是立法机关从外部强加的，是创造的法律，这将危及‘法律的本质’。制定法往往造成突然的法律变革，缺乏规则的一贯性，因而会打断法律发展的连续性，损害法律的稳定性；而通过司法判例进行
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[3]李广湖：《“先例判决”制度之浅见》，《工人日报》， 2002年9月15日。
[4]我们之所以将其称之为中国式的判例法，是因为这种判例法制度既不象英美法系国家将判例作为法律渊源那样严格，也不象大陆法系国家那样的判例仅仅只能作为参考，而是一种各方兼顾的新的制度。
[5]刘武俊：《判例法与司法知识的传承》，见刘武俊著：《享受法律——一个法律人的思想手记》，法律出版社，2003年1月版，第109页。

循序渐进的改革，则能保持法律的稳定性和连续性。” 。[6]所以， 英美国家最终确立“判例法”制度的事实，表明了“判例法”优越性理念在英美国家中的地位。
“然而，关于判例法的优越性问题，英国著名的学者奥斯汀(John Austin)则提出了不同的看法，他从法乃是主权者的命令的观点出发，认为布莱克斯通所论证的普通法乃是司法过程发现的法的观点，根本是幼稚的杜撰，他认为法官造法使法律变得支离破碎，没有系统，只有在颁布法典以后，立法和司法才不会出现重叠现象。而边沁 (Bentham)从法律本身应是一套完整而且自足的解决纷争的体系观念出发，认为英国普通法是不可靠的。他指出： ‘习惯法就是法官造出来的法律。你知道他们如何造出来的吗?就像一个人为他的狗造出许多规则一样，当它做了某种你想禁止的行为时，你就等它做了以后再打他。这就是为你的狗立下许多规则的方法，而这也就是法官为你和我立下规则的方法’。他认为法律必须预先指导人们的行为而不能对人们的行为事后惩罚。” [7] 至今为止，这种优劣之争依然延续着。
虽然学者们之间关于两种审判体制的优劣的争论，至今没有停止。但事实证明，各国司法实践之间的借鉴和融合已是不争的事实。有学者甚至认为：学术界流行的“只有英美等普通法系国家才‘遵循先例’制度。大陆法国家则以议会制定的‘成文法’为惟一判案依据”纯粹学者们是个“虚构”的。[8]事实上，目前大陆法系也有遵循判例的迹象“法国学者Savatier承认‘法国民法典的某些部分已经不再是成文法，而已变成判例法了’。…….. 绝大多数大陆法系国家尽管并没有明确采纳遵循先例的判例法原则，但判例在补充法典的规定、指导法官办案方面的作用，无疑是大大加强了。以德国为例，......1990年至1995年期间，联邦宪法法院的判决被采用的比例是97.02％，1992年至1995年，联邦财政法院颁布的判决有99.29％引用判例。而日本在这方面比德国走得更远。”[9]种种迹象和客观的事实表明，传统意义上的大陆法系只遵循成文法律、只重理性，英美法系只有判例法、只重经验司法基本准则，事实上已发生了根本的动摇，单纯只遵循成文法律、只重理性或者只强调判例法、只重经验的司法准则，已经失去了其赖以生存的基础。在这样的社会背景下，如果依然强调传统的，甚至是僵化的，以所谓追求“理性”为惟一司法目标的理念，显然与整个国际司法环境的大趋势是格格不入的！
就中国的司法实践而言，我们过去一直强调的是理性化原则。但这种理性化实际上是一种完全虚化的理性。尽管在我们的立法中并没有相关的规定或表述，但事实上，被我们一直奉为原则的“有法可依”、“有法必依”、法官严格依照法律规定处理案件的制度，就是坚持法治理性主义观念的具体体现。现在回过头来看看我们的司法实践，一个不允置疑的事实是，我们并没有真正做到这一点，也不可能做到这一点，我们所追求的理性是盲目的、漫无目标的。同时，各种权力
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[6] 参见高洪君：《英国法的主要特征》，载《比较法研究》1991年第4期。转引自王利明 ：《论中国判例制度的创建 (代序)》，《民法疑难案例研究》，中国法制出版社，2002年8月版。
[7]、[9] 转引自王利明 ：《论中国判例制度的创建 (代序)》，《民法疑难案例研究》。中国法制出版社，2002年8月版。
[8]张千帆：《“先例”与理性：为中国司法判例制度辩护》，《法制日报》，2002年10月31日，第8版。
对司法活动干预的客观现实，致使我们至今司法未能实现完全独立，在这样的社会背景下，要求我们的司法做到只重理性是根本不现实的。既然我们不能做到重理性，那么为何不来尝试一下重经验呢？！至少在我看来也许是十分必要和应该的。
三、选择经验（先例）的理由
我们必须首先说明的是，尽管我们主张应该选择重经验的司法理念，但这并不意味着我们就一定要完全放弃司法活动追求理性化的基本立场。就郑州市中原区法院推行的“先例判决制度”而言，目前在学术界主要有两种截然相反的看法。第一种意见是持明确的肯定态度，认为我们应该承认并确立司法判例制度。而另一种意见则相反，对此持否定态度，认为不应该认可，更不应该确立司法判例制度。
在肯定者中，既有北京大学法学院陈兴良教授、南京大学法学院张千帆教授、清华大学法学院张卫平教授、北京天则经济研究所的萧瀚研究员等，也还有其他许许多多的法学学者和司法实际工作者，他们普遍认为：司法只有公开才能公正。所以，判例的公开是推行先例判决的重要前提；判例法并非英美法系国家的专利，而是法治的严肃性和统一性对司法活动的基本要求。成文法也不是大陆法系国家的专利，成文法与判例法相结合的模式已经越来越成为世界潮流，因为它本身就是法治国家为了更有效率和成本更低地实现正义的必然结果；使用遵循先例的原则，一方面体现了法律的严肃性，另一方面也能体现法官的能动性，对自己的司法行为负责，尤其在必须打破旧规则确立新规则作判决的时候。
另外，我国著名法学家江平教授也认为：就公法来说，大陆法系具有优越性，法律条文没有规定的政府都不能做，这是对政府的限制，也体现了政府在“依法办事”的同时，对执法对象给予最大可能的宽容与保护；从私法角度来讲，判例法更具灵活性，法律没有规定的老百姓都能做。因此，既坚持大陆法系的优点，又适当借鉴英美法系的可取之处，是中国司法改革的根本方向。[10]而中国人民大学法学院的王利民教授，则早在郑州市中原区法院的这种尝试前，就曾撰文呼吁建立中国的司法判例制度。[11]
在对此持否定意见者中，中国社会科学院法学所张志铭研究员是在肯定了这种改革的可取之处后，却从另一个角度对此提出了不同的看法，认为：“赞成中原法院的这项改革的，甚至认为这项改革具有明确的现实针对性，很好地回应了理论和现实发展的需要，代表了中国司法和法制发展的一个方向……”的同时又强调“主体要适格，方式要恰当。”[12]也就是在肯定了其改革的过程的同时，对其改革的内容提出了质疑，这种主张印证了这样一种学术思路，即过程也许是合理的，但结果或内容却是有问题的。中国政法大学龙卫球教授认为：“下级法院推出的所谓先例判决制，是目前司法改革中出现的一件很坏的事情，对之不应鼓
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[10]以上相关讨论资料参见http://www.chinanewsweek.com.cn、及www.lawintime.com、
[11]参见自王利明 ：《论中国判例制度的创建 (代序)》，《民法疑难案例研究》。中国法制出版社，2002年8月版。
[12]张志铭：《论司法改革中的主体适格问题——以“先例判决制度”为例》，《人民法院报》，2002年9月2日。

励，相反应加以反思。”先例判决制度“属于违法司法或违宪司法，不容于法治社会。” “致命的危害，就是破坏司法独立。” “即使我们将来要改革法源形式，
承认判例法，那也要先修宪而后行。”[13]而北京大学贺卫方教授则认为：中原区法院这样的做法不妥。他认为 “就算在英美法系国家，能够创立具有约束力的先例的也只是上诉法院和最高法院，而非基层法院。他还认为，司法改革的趋势是越来越反对法官以外的任何其他权力对它的干预，而中原区法院的做法却是进一步加强了审判委员会的作用，这根本违反了司法改革的趋势。同时强调：经济体制改革可以试点，可以从局部尝试开始，但是，涉及案件中适用怎样的法律的改革，却只能是全国一盘棋。在这方面，“小统一”反而会导致大分歧。一家法院遵循自己的先例，就算在本法院内部统一了，但却影响了大的统一，他举例说：“仿佛当年阎锡山在山西修的窄轨铁路，省内固然是‘车同轨’了，然而，出了山西却是一概不通———小统一反而成为大统一的障碍。”总而言之，他认为这种改革完全脱离了实际，就像方言与普通话的不协调一样。[14] 贺教授的观点至少有两个方面是经不起分析的，一是基层法院的判决不可以成为判例；其二是地方的小统一会阻碍全国的大统一。但我们认为，这种认识事实上是典型的理想主义法治观念。关于基层法院的判决是否可以成为判例，我们将在后文中进行进一步的分析。而小统一会阻碍大统一的担忧却值得怀疑，依目前中国的法治状况，这种担忧至少在目前还属于杞人忧天。 因为，客观的讲，全国大统一的法治化，在我看来尚只是法学家们的理想，目前中国还不具备这样的可能性和可行性。
另外，还有人认为在对此持否定意见的同时，认为中原区法院的作法主要有三个方面的问题：一是在我国“法院仅有司法权，即使是最高人民法院，也只有司法解释权。一个区法院无权立法，更无权确认判例为法律渊源；二是对于成文法国家的法官而言，不论身处中原还是西藏，都必须严格遵照法律审判；三是如果先例错误，那么其后会出现一系列错案。 [15]甚至断言：“未来几十年，中国不可能也不应该跨越历史与国情的限制，仓促出台中国版的判例法制度。”[16] 此外，还有不少则从操作性等方面对此提出了质疑。[17]
归纳起来，反对确立先例判决制度的理由，主要有两方面：一是谁有权作出有约束力的“先例”；二是如果先例错误，就会引起连锁反应，引发一系列的问题。对于第一种理由的反驳意见本文将在后文中进一步论述，而对于第二种理由，则纯为杞人忧天。严格说来这种可能性不是不存在的，但问题是如果依照成文法处理具体的案件，就不存在这种错误的可能吗？当然不是。这里实际上还是涉及对司法过程的信任问题，也涉及对法院权威的认可问题。无论是在成文法国家，还是判例法国家，一定限度内的错案都是不可避免的，但在如何处理和认识错案

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云南省昆明市人大常委会


昆明市人民代表大会常务委员会关于修改《昆明市特种行业和公共场所治安管理条例》的决定


（2002年7月24日昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过）



昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议决定对《昆明市特种行业和公共场所治安管理条例》作如下修改：

一、第一条修改为：为加强特种行业和公共场所的治安管理，维护社会治安秩序，保障公民、法人和其它组织的合法权益，根据《中华人民共和国立法法》、《中华人民共和国人民警察法》、《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《娱乐场所管理条例》和其它有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

二、第二条修改为：本条例所称的特种行业是指：

（一）旅店业；

（二）刻制、印刷业；

（三）旧货业；

（四）机动车修理、停存、旧机动车交易业；

（五）其它依法应当纳入管理的特种行业；

本条例所称的公共场所是指：

（一）营业性歌舞游艺场所；

（二）营业性休闲服务场所；

（三）营业性康体服务场所；

（四）大型公众性临时活动场所；

（五）其它依法应当纳入管理的公共场所。

前款所列公共场所的具体范围，由昆明市人民政府规定。

三、第四条修改为：特种行业和公共场所的治安管理，坚持专门机关与群众路线、管理与服务、教育与处罚相结合的原则，实行许可、审核、备案制和治安责任制。

四、第五条修改为：在特种行业、公共场所活动的人员，应当遵守国家有关法律、法规及社会公德，维护社会治安秩序。

公民对发生在特种行业和公共场所内的违法犯罪行为，有权制止和举报，制止和举报行为受国家法律保护。

在特种行业、公共场所治安管理工作中作出显著成绩的单位和个人，各级人民政府及公安机关应当给予表彰奖励。

五、第二章修改为：从业管理

六、第六条修改为：开办特种行业的单位和个人，应当取得公安机关颁发的《昆明市特种行业治安许可证》，经其它有关行政管理部门批准，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方可营业。申领《昆明市特种行业治安许可证》，应当具备以下条件：

（一）场所的布局和设施符合治安管理要求；

（二）有治安管理制度及相应的治安管理措施；

（三）有符合条件的主要负责人和治安责任人；

（四）符合法律、法规规定的其它治安条件。

开办机动车修理、停存、旧机动车交易业的单位和个人，不需申领《昆明市特种行业治安许可证》，但应当到公安机关办理备案登记手续。

七、第七条修改为：开办公共场所的单位和个人，应当取得公安机关核发的《昆明市公共场所治安核准意见书》，经其它有关行政管理部门批准，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方可营业。

申领《昆明市公共场所治安核准意见书》，应当具备以下条件：

（一）场所的布局和设施符合治安管理要求；

（二）场所与经营项目、活动人员容量相适应；

（三）建筑物及设施符合治安防范和防火安全要求；

（四）有符合条件的主要负责人和治安责任人；

（五）有专职治安保卫人员。

八、第九条修改为：公安机关接到申请之日起15个工作日内，按照审批程序进行治安审核，作出同意或者不同意开办的决定，并书面告知申请人。

九、第十条修改为：举办大型公众性临时活动的单位，应当在举办活动预定日15日前，向所在地公安机关提出书面申请。公安机关应自接到申请书之日起7个工作日内作出治安审核意见，并书面告知申请人。

申办单位在未取得公安机关核发的《昆明市公共场所治安核准意见书》前，不得开展宣传、售票等活动。

十、第十一条修改为：经营特种行业和公共场所的，若有转业、迁址、改变名称、变更法定代表人或者经营负责人的，应当向原审核的公安机关备案，并在备案后15日内办理《昆明市特种行业治安许可证》和《昆明市公共场所治安核准意见书》的变更手续。

十一、第十二条修改为：禁止租借、转让、买卖、复制、涂改、伪造《昆明市特种行业治安许可证》、《昆明市公共场所治安核准意见书》、《备案登记证》。

十二、第十四条与第十五条合并为第十四条，并修改为：经营刻制、印刷业的，应当遵守下列规定：

（一）不得超出治安许可范围承接业务；

（二）承制公章的，查验送制人的有效证件和公安机关的准刻证明，予以登记，严格按照规定的规格、式样、文字和数量刻制，并符合国家行业标准和质量规范；

（三）生产、经营特种印章刻制设备的，应当向公安机关备案；销售特种印章刻制设备，应当将销售情况登记备查；

（四）不得承接有危害国家安全和社会安定，违背法律、法规以及政府明令禁止的印刷业务；

（五）建立并执行承印验证登记、监印、监销、保管、保密和发货等制度；

（六）承接特种印件印刷业务时，须查验公安机关和其它有关部门的准印证明。

十三、第十六条改为第十五条，并修改为：经营旧货业的，应当遵守下列规定：

（一）实行查验登记制度；

（二）不得从事超出治安许可范围的经营活动；

（三）不得经营国家明令禁止和来历不明的物品；

（四）在经营活动中发现可疑人员和物品的，应当主动向所在地公安机关反映。

十四、第十六条修改为：经营机动车修理、停存、旧机动车交易业的，应当遵守下列规定：

（一）实行机动车修理、交易登记查验和停存登记制度；

（二）不得从事超出治安备案登记范围的经营活动；

（三）与公安机关建立信息通报制度，发现可疑情况和盗窃、抢劫、销赃等违法犯罪线索及时报告公安机关；

（四）不得承修、交易证照手续不全的机动车辆；

（五）不得对机动车整车和零部件进行非法改色、拼装、改装和变更发动机号、车架号。

十五、第十八条修改为：经营特种行业和公共场所的法定代表人或者负责人，应当与当地公安机关签定治安责任书，并遵守下列规定：

（一）教育从业人员遵守国家法律、法规；

（二）建立和完善各项治安防范制度和措施，对场所的建筑结构、消防设备、物品保管、疏散通道等进行安全检查，发现不安全隐患必须及时整改；

（三）维护消费者、参与者的人身、财产安全；

（四）配合有关部门和单位维护场所的治安和交通秩序；

（五）调解责任范围内的纠纷；

（六）发生安全事故应及时抢救，并立即报告有关部门；

（七）发现违反治安管理的行为，应予以制止，保护现场，并及时报告和配合公安机关做好查处工作；

（八）严格执行物品保管制度，发现易燃、易爆、剧毒、放射性等危险物品和违禁物品及时报告公安机关。

十六、第二十二条修改为：对任何单位和个人违反特种行业和公共场所治安管理行为的处罚，法律、行政法规有规定的，从其规定；法律、行政法规没有规定的，依照本条例给予处罚。

十七、第二十三条修改为：违反本条例第六条、第七条规定，未取得《昆明市特种行业治安许可证》或者《昆明市公共场所治安核准意见书》，未办理备案登记手续，擅自开设特种行业或者公共场所的，责令停业；对责任人处500元以下罚款，对单位处3000元以上10000元以下罚款，并没收违法所得和非法经营的物品；处罚后仍不在规定期限内取得合法资格的，予以取缔。

违反本条例第十条第二款规定的，责令消除影响，并对单位处3000元以上5000元以下罚款。

违反本条例第十一条规定的，予以警告，责令限期补办变更手续；逾期不补办的，对责任人处500元以下罚款，对单位处1000元以上3000元以下罚款，处罚后仍不在规定期限内补办的，责令停业。

十八、第二十四条修改为：违反本条例第十二条规定的，对有关证书予以没收，并对责任人处500元以下罚款，对单位处5000元以上10000元以下罚款。

十九、第二十五条修改为：违反本条例第十三条规定之一的，予以警告，视情节对主管责任人处200元以上1000元以下罚款；对单位处5000元以上20000元以下罚款，有违法所得的，予以没收。

违反本条例第十四条规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处500元以下罚款，对单位处1000元以上3000元以下罚款；情节严重的，吊销《昆明市特种行业治安许可证》。

违反本条例第十五条规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处500元以下罚款，对单位处3000元以上10000元以下罚款，没收违法所得；情节严重的，吊销《昆明市特种行业治安许可证》。

违反本条例第十六条第（一）、（二）、（三）项规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处500元以下罚款，对单位处2000元以上5000元以下罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿。

违反本条例第十六条第（四）、（五）项规定的，对责任人处500元以下罚款，对单位处2000元以上20000元以下罚款；依法没收非法交易的车辆和拼装车、总成及非法收入；情节严重的，会同有关行政管理部门吊销其相关证照。

二十、第二十六条修改为：违反本条例第十七条规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处200元以上1000元以下罚款，对单位处5000元以上20000元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者收回《昆明市公共场所治安核准意见书》，并会同有关行政管理部门吊销其相关证照。

二十一、第二十七条修改为：违反本条例第十八条第六项至第八项规定之一的，责令限期整改；逾期不改的，对主管责任人处200元以上500元以下罚款，对单位处1000元以上5000元以下罚款。

二十二、第三十条与第三十一条合并为第三十条，并修改为：当事人对具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，提起行政复议或者行政诉讼。

二十三、删除第三十四条。

二十四、第三十五条改为第三十三条。

此外，根据本决定对部分条文的文字作相应修改并对条文顺序作相应调整。

本决定自公布之日起施行。

《昆明市特种行业和公共场所治安管理条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。



附：昆明市特种行业和公共场所治安管理条例（2002年修正本）

（1998年11月28日昆明市第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 1999年4月2日云南省第九届人民代表大会常务委员会第八次会议批准 根据2002年7月24日昆明市第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈昆明市特种行业和公共场所治安管理条例〉的决定》修正 2002年9月27日云南省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）

第一章 总则

第一条 为加强特种行业和公共场所的治安管理，维护社会治安秩序，保障公民、法人和其它组织的合法权益，根据《中华人民共和国立法法》、《中华人民共和国人民警察法》、《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《娱乐场所管理条例》和其它有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本条例所称的特种行业是指：

（一）旅店业；

（二）刻制、印刷业；

（三）旧货业；

（四）机动车修理、停存、旧机动车交易业；

（五）其它依法应当纳入管理的特种行业。

本条例所称的公共场所是指：

（一）营业性歌舞游艺场所；

（二）营业性休闲服务场所；

（三）营业性康体服务场所；

（四）大型公众性临时活动场所；

（五）其它依法应当纳入管理的公共场所。

前款所列公共场所的具体范围，由昆明市人民政府规定。

第三条 昆明市公安局是本市特种行业和公共场所治安管理的主管部门，县（市）、区公安机关具体负责辖区内的特种行业和公共场所的治安管理。

同级工商、文化、旅游、卫生、体育、广电、信息等行政管理部门，应当按照各自职责加强对特种行业和公共场所管理。

第四条 特种行业和公共场所的治安管理，坚持专门机关与群众路线、管理与服务、教育与处罚相结合的原则，实行许可、审核、备案制和治安责任制。

第五条 在特种行业、公共场所活动的人员，应当遵守国家有关法律、法规及社会公德，维护社会治安秩序。

公民对发生在特种行业和公共场所内的违法犯罪行为，有权制止和举报，制止和举报行为受国家法律保护。

在特种行业、公共场所治安管理工作中作出显著成绩的单位和个人，各级人民政府及公安机关应当给予表彰奖励。

第二章 从业管理

第六条 开办特种行业的单位和个人，应当取得公安机关颁发的《昆明市特种行业治安许可证》，经其它有关行政管理部门批准，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方可营业。申领《昆明市特种行业治安许可证》，应当具备以下条件：

（一）场所的布局和设施符合治安管理要求；

（二）有治安管理制度及相应的治安管理措施；

（三）有符合条件的主要负责人和治安责任人；

（四）符合法律、法规规定的其它治安条件。

开办机动车修理、停存、旧机动车交易业的单位和个人，不需申领《昆明市特种行业治安许可证》，但应当到公安机关办理备案登记手续。

第七条 开办公共场所的单位和个人，应当取得公安机关核发的《昆明市公共场所治安核准意见书》，经其它有关行政管理部门批准，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方可营业。

申领《昆明市公共场所治安核准意见书》，应当具备以下条件：

（一）场所的布局和设施符合治安管理要求；

（二）场所与经营项目、活动人员容量相适应；

（三）建筑物及设施符合治安防范和防火安全要求；

（四）有符合条件的主要负责人和治安责任人；

（五）有专职治安保卫人员。

第八条 申请开办特种行业或者公共场所的单位和个人，应当按规定向所在地公安机关提供下列材料：

（一）开办申请报告；

（二）场地、建筑物的安全鉴定书；

（三）消防部门意见；

（四）主要负责人和治安责任人的身份证件。

第九条 公安机关接到申请之日起15个工作日内，按照审批程序进行治安审核，作出同意或者不同意开办的决定，并书面告知申请人。

第十条 举办大型公众性临时活动的单位，应当在举办活动预定日15日前，向所在地公安机关提出书面申请。公安机关应自接到申请书之日起7个工作日内作出治安审核意见，并书面告知申请人。

申办单位在未取得公安机关核发的《昆明市公共场所治安核准意见书》前，不得开展宣传、售票等活动。

第十一条 经营特种行业和公共场所的，若有转业、迁址、改变名称、变更法定代表人或者经营负责人的，应当向原审核的公安机关备案，并在备案后15日内办理《昆明市特种行业治安许可证》和《昆明市公共场所治安核准意见书》的变更手续。

第十二条 禁止租借、转让、买卖、复制、涂改、伪造《昆明市特种行业治安许可证》、《昆明市公共场所治安核准意见书》、《备案登记证》。

第三章 治安管理

第十三条 经营旅店业的，应当遵守下列规定：

（一）执行住宿登记、贵重物品保管和值班巡查制度；

（二）不得存放危险物品和违禁物品；

（三）不得从事色情、卖淫、嫖娼、赌博、吸毒、贩毒等违法犯罪活动；

（四）不得为违法犯罪活动提供条件。

第十四条 经营刻制、印刷业的，应当遵守下列规定：

（一）不得超出治安许可范围承接业务；

（二）承制公章的，查验送制人的有效证件和公安机关的准刻证明，予以登记，严格按照规定的规格、式样、文字和数量刻制，并符合国家行业标准和质量规范；

（三）生产、经营特种印章刻制设备的，应当向公安机关备案；销售特种印章刻制设备，应当将销售情况登记备查；

（四）不得承接有危害国家安全和社会安定，违背法律、法规以及政府明令禁止的印刷业务；

（五）建立并执行承印验证登记、监印、监销、保管、保密和发货等制度；

（六）承接特种印件印刷业务时，须查验公安机关和其它有关部门的准印证明。

第十五条 经营旧货业的，应当遵守下列规定：

（一）实行查验登记制度；

（二）不得从事超出治安许可范围的经营活动；

（三）不得经营国家明令禁止和来历不明的物品；

（四）在经营活动中发现可疑人员和物品的，应当主动向所在地公安机关反映。

第十六条 经营机动车修理、停存、旧机动车交易业的，应当遵守下列规定：

（一）实行机动车修理、交易登记查验和停存登记制度；

（二）不得从事超出治安备案登记范围的经营活动；

（三）与公安机关建立信息通报制度，发现可疑情况和盗窃、抢劫、销赃等违法犯罪线索及时报告公安机关；

（四）不得承修、交易证照手续不全的机动车辆；

（五）不得对机动车整车和零部件进行非法改色、拼装、改装和变更发动机号、车架号。

第十七条 经营公共场所的，应当遵守下列规定：

（一）场所内活动的人员不得超过核定的人数；

（二）不得从事色情、卖淫、嫖娼、赌博、吸毒、贩毒等违法犯罪活动；

（三）不得从事封建迷信活动；

（四）不得影响周围单位和居民的正常工作、生活。

第十八条 经营特种行业和公共场所的法定代表人或者负责人，应当与当地公安机关签定治安责任书，并遵守下列规定：

（一）教育从业人员遵守国家法律、法规；

（二）建立和完善各项治安防范制度和措施，对场所的建筑结构、消防设备、物品保管、疏散通道等进行安全检查，发现不安全隐患必须及时整改；

（三）维护消费者、参与者的人身、财产安全；

（四）配合有关部门和单位维护场所的治安和交通秩序；

（五）调解责任范围内的纠纷；

（六）发生安全事故应及时抢救，并立即报告有关部门；

（七）发现违反治安管理的行为，应予以制止，保护现场，并及时报告和配合公安机关做好查处工作；

（八）严格执行物品保管制度，发现易燃、易爆、剧毒、放射性等危险物品和违禁物品及时报告公安机关。

第十九条 公安机关对特种行业和公共场所实施治安管理时，应当履行下列职责：

（一）督促、指导治安责任单位落实治安保卫组织、人员，建立治安防范制度，落实各项治安防范措施；

（二）组织治安责任人和保卫人员的业务培训及重点岗位人员的治安培训；

（三）检查治安、安全情况，发现隐患及时提出整改意见，并帮助整改；

（四）及时查处治安、刑事案件，处理治安危害事故；

（五）发现恶性治安案件或者突发性灾害事故，采取紧急处置措施；

（六）接受报警和紧急求助，并及时处理。

第二十条 公安人员对特种行业和公共场所进行治安检查时，应当出示人民警察证件和由昆明市公安局统一制作的治安检查证件。

第二十一条 公安人员对特种行业和公共场所进行治安检查时，应当文明执法、公正执法；不得玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权。

第四章 法律责任

第二十二条 对任何单位和个人违反特种行业和公共场所治安管理行为的处罚，法律、行政法规有规定的，从其规定；法律、行政法规没有规定的，依照本条例给予处罚。

第二十三条 违反本条例第六条、第七条规定，未取得《昆明市特种行业治安许可证》或者《昆明市公共场所治安核准意见书》，未办理备案登记手续，擅自开设特种行业或者公共场所的，责令停业；对责任人处500元以下罚款，对单位处3000元以上10000元以下罚款，并没收违法所得和非法经营的物品；处罚后仍不在规定期限内取得合法资格的，予以取缔。

违反本条例第十条第二款规定的，责令消除影响，并对单位处3000元以上5000元以下罚款。

违反本条例第十一条规定的，予以警告，责令限期补办变更手续；逾期不补办的，对责任人处500元以下罚款，对单位处1000元以上3000元以下罚款，处罚后仍不在规定期限内补办的，责令停业。

第二十四条 违反本条例第十二条规定的，对有关证书予以没收，并对责任人处500元以下罚款，对单位处5000元以上10000元以下罚款。

第二十五条 违反本条例第十三条规定之一的，予以警告，视情节对主管责任人处200元以上1000元以下罚款；对单位处5000元以上20000元以下罚款，有违法所得的，予以没收。

违反本条例第十四条规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处500元以下罚款，对单位处1000元以上3000元以下罚款；情节严重的，吊销《昆明市特种行业治安许可证》。

违反本条例第十五条规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处500元以下罚款，对单位处3000元以上10000元以下罚款，没收违法所得；情节严重的，吊销《昆明市特种行业治安许可证》。

违反本条例第十六条第（一）、（二）、（三）项规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处500元以下罚款，对单位处2000元以上5000元以下罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿。

违反本条例第十六条第（四）、（五）项规定的，对责任人处500元以下罚款，对单位处2000元以上20000元以下罚款；依法没收非法交易的车辆和拼装车、总成及非法收入；情节严重的，会同有关行政管理部门吊销其相关证照。

第二十六条 违反本条例第十七条规定之一的，予以警告，并可以视情节对主管责任人处200元以上1000元以下罚款，对单位处5000元以上20000元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者收回《昆明市公共场所治安核准意见书》，并会同有关行政管理部门吊销其相关证照。

第二十七条 违反本条例第十八条第六项至第八项规定之一的，责令限期整改；逾期不改的，对主管责任人处200元以上500元以下罚款，对单位处1000元以上5000元以下罚款。

第二十八条 对罚款超过2000元、责令停业整顿、吊销《特种行业许可证》的，公安机关在作出处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。

第二十九条 罚款除依照《中华人民共和国行政处罚法》执行当场收缴的以外，实行罚款收缴分离。公安机关作出行政罚款决定后，当事人应当自收到处罚决定书之日起15日内，到指定银行缴纳罚款。

罚没款全额上缴同级财政。

第三十条 当事人对具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，提起行政复议或者行政诉讼。

第三十一条 公安人员违反本条例第十九条、第二十条规定的，经营单位或者个人可以向其所在地公安机关或者上一级公安机关举报，受理部门应当予以查处，并将查处结果告知举报人。

第三十二条 公安人员违反本条例第二十一条规定，由其所在单位或者上级主管部门视情节给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

公安机关及其执法人员违法行使职权，侵犯公民、法人或者其它组织的合法权益，造成损害的，应当依法给予赔偿。

第五章 附则

第三十三条 本条例自公布之日起施行。