国家科委


关于发送《国家科委软科学研究计划管理办法》的通知

1990年5月24日，国家科委

各省、自治区、直辖市、计划单列市科委，国务院各部委、各直属机构科技司、政策法规司、中国社会科学院科研局，中国科学院计划局：
为了适应社会主义现代化建设对软科学研究的需要，进一步加强软科学研究工作的管理，使之尽快走上科学化、规范化和制度化的轨道，我们制定了《国家科委软科学研究计划管理办法》。现印发给你们，请照此执行。
为了保证该办法的实施，我们正在组织制定《国家科委软科学研究计划管理工作规范》，拟另文下发。

国家科委软科学研究计划管理办法

第一章 总 则
第一条 为了加强软科学研究的管理，实现软科学研究计划管理的科学化、现代化、规范化和制度化，更好地指导和协调各地区、各部门开展软科学研究，特制定本办法。
第二条 软科学研究计划是国家、部门、地区科技计划的重要组成部分。软科学研究计划的管理，主要包括立项、实施、检查、结题、奖励，以及成果应用推广等环节的管理。

第二章 研究范围
第三条 软科学是自然科学、社会科学、工程技术、数学和哲学的交叉与综合。软科学是以解决我国社会主义现代化建设的决策、组织和管理问题，促进经济、科技、社会的协调发展为目标，以辅助各级领导决策为根本目的，利用现代科学技术提供的方法和手段，采用定性分析与定量分析相结合的方法，而进行的一种多学科、多层次的综合性研究活动。
第四条 软科学研究的范围主要包括：战略研究，规划研究，政策研究，管理研究，体制改革研究，科技法制研究，技术经济分析、重大项目可行性论证，以及软科学的基本理论和方法等。

第三章 计划的分级管理
第五条 我国的软科学研究计划实行分级管理。
国家科委归口管理全国的软科学研究工作，负责编制国家软科学研究计划，并会同国务院有关部门，有关省、自治区、直辖市和计划单列市科委共同组织实施。
国家科委软科学研究归口管理部门是国家科委政策法规司。
各级地方科委归口管理本地区的软科学研究工作，负责编制本地区的软科学研究计划，并会同本地区有关部门共同组织实施。
国务院各部门归口管理本行业的软科学研究工作，负责编制本行业的软科学研究计划，并会同有关单位共同组织实施。
第六条 国家科委应加强对各地区、各部门软科学研究工作的宏观指导和管理，做好各级科学研究计划的协调，避免多层次的重复研究，以使我国软科学经费发挥最大的效益。

第四章 计划的编制
第七条 各级软科学研究管理部门在编制软科学研究计划时，应贯彻我国的科技发展方针和政策，密切结合国家、部门、地区重大决策，以及科技中心工作的需要，突出重点，统筹兼顾。
第八条 软科学研究计划的选题范围应符合当年公布的《软科学研究计划项目指南》的规定和要求。

第五章 计划的实施管理
第九条 软科学研究计划经批准下达后，即具有指令性效力，软科学研究管理部门应认真执行，其它部门应积极配合，为项目的实施创造良好的环境和条件。
在软科学研究计划下达后，为保证软科学研究计划具有科学性、连续性、系统性和可操作性，适应国家、部门、地区重大决策的需要，软科学研究管理部门在进行广泛调查研究之后，可对软科学研究计划进行修改和调整。修改和调整包括撤销、合并、分解和增加项目，改变项目的名称、主要研究内容和研究方向，增减项目经费，变动项目完成期限，改换或增减项目承担单位等。
对已签订合同并开始实施的项目进行修改或调整时，软科学研究管理部门应会同项目承担单位进行协商，提出修改、调整意见，并签订补充合同。
第十条 软科学研究计划中的项目，除必须委托指定单位进行研究的项目外，其它项目实行公开招标，并应积极鼓励多单位联合投标。在评标过程中，同等条件下应优先支持自带资金的投标单位。
第十一条 软科学研究计划中的项目，均应实行合同制，按合同规定条款对项目实施管理。在合同执行过程中，如发生纠纷，应按国家有关法律法规进行处理。
第十二条 各级软科学研究管理部门是软科学研究计划项目合同的审批部门。项目合同自软科学研究管理部门批准之日起成立。
第十三条 各级软科学研究管理部门应加强对项目的实施管理，按合同规定检查和督促项目的进展。对项目在实施过程中出现的问题，应及时给予处理和解决。项目承担单位在项目实施过程中，应按合同约定，配合软科学研究管理部门对项目执行情况和经费使用情况进行检查。

第六章 经费的管理
第十四条 软科学研究经费是从国家、部门和地方的财政中拨出的专项经费，用于资助列入软科学研究计划的项目。软科学研究经费由软科学研究管理部门采取一次审定，分期拨款，包干使用，超支不补，违章处罚的办法进行统一管理。
第十五条 在项目实施过程中，如发生变更，其经费管理应按合同约定执行。

第七章 项目的结题
第十六条 软科学研究计划项目的结题可采取鉴定、验收和撤销三种方式。
第十七条 项目按合同要求完成后，承担单位应在两个月之内向软科学研究管理部门提出结题的书面申请，并提交项目的总结报告和全套研究资料。结题的形式由软科学研究管理部门视情况商定。
第十八条 软科学研究成果的鉴定和验收由软科学研究管理部门会同科技成果管理部门共同组织。
第十九条 项目因发生不可抗拒的原因而无法继续实施时，项目承担单位应及时向软科学研究管理部门提交项目中止或撤销申请报告。经批准后可办理中止或撤销手续；未使用完的经费应全部退还经费下达单位。
中途停止而又不及时上报的项目，项目承担单位除应将下达经费退还给经费下达单位，并应按合同约定向软科学研究管理部门支付违约金。
第二十条 项目因发生不可抗拒的原因而无法按期完成时，项目承担单位应向软科学研究管理部门申请延期，经批准后可适当延期。

第八章 成果的归档和登记
第二十一条 项目通过鉴定或验收合格后，项目承担单位应及时将成果上报软科学研究管理部门。几个单位共同完成的项目，由项目的主持单位会同参加单位向软科学研究管理部门上报。
第二十二条 软科学研究管理部门对各项目承担单位上报的软科学研究成果，应及时审查，经审查合格的软科学研究成果，应予公布。公布后在规定期限内若无异议，则可办理有关登记手续。
第二十三条 软科学研究管理部门应按照国家有关规定对每个项目建立档案，妥善保存。

第九章 成果的奖励
第二十四条 项目承担单位可按行政隶属关系申报省部级或国家级科技进步奖及其它奖励，但应在申报前报告软科学研究管理部门。软科学研究管理部门可根据成果的具体情况出具有关证明。
第二十五条 申报省部级科技进步奖的软科学研究成果，应按省部级科技进步奖奖励条例及其有关规定执行。申报国家科技进步奖的软科学研究成果，应按照《国家科技进步奖软科学行业评审范围和评审标准》及有关规定执行。
第二十六条 各级软科学研究管理部门也可根据本地区、本部门的实际情况，设立专门的软科学研究成果奖。

第十章 成果的应用推广
第二十七条 执行软科学研究计划项目取得的软科学研究成果，除合同另有约定者外，属软科学研究管理部门和成果完成单位共有。
第二十八条 软科学研究成果是国家宝贵的财富和资源，各级软科学研究管理部门应积极开发这批资源，提高它们的效益，充分发挥其作用。研究成果提出的决策方案、政策建议、实施措施、预警报告以及重大项目的论证结果，凡对国家、部门和地区经济、科技、社会发展具有积极作用的，软科学研究管理部门应会同成果完成单位共同努力，推广其应用。
软科学研究管理部门应根据实际情况，定期编制软科学研究成果应用推广计划。凡纳入软科学研究成果应用推广计划的项目，成果完成单位必须根据计划的要求，承担必要的义务和责任，在软科学研究管理部门的统一组织和安排下，推广成果的应用。

第十一章 附 则
第二十九条 本办法由国家科委负责解释。实施本管理办法的工作规范另行制定。
第三十条 本办法自发布之日起执行。


国务院办公厅 科技部


国务院办公厅转发科技部等部门关于深化科研机构管理体制改革实施意见的通知

国办发（2000）38号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　科技部、中编办、财政部、中央企业工委、国家计委、国家经贸委、教育部、劳动保障部、外经贸部、税务总局、工商局、质量技监局《关于深化科研机构管理体制改革的实施意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

国务院办公厅
二０００年五月二十四日

关于深化科研机构管理体制改革的实施意见
科技部 中编办 财政部 中央企业工委
国家计委 国家经贸委 教育部 劳动保障部
外经贸部 税务总局 工商局 质量技监局
（二０００年四月二十九日）

　　经过十多年的科技体制改革，我国科研机构的组织和运行机制已发生重大变化。市场需求对研究开发的导向作用不断增强，科研机构面向市场的自我发展活力有所提高；1999年经国务院批准，国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构进行了企业化转制试点，科技力量布局的调整有了新的突破。但是，科技与经济脱节的问题还没有从根本上得到解决，科研机构管理体制仍然存在着条块分割、分散重复、人员过多、效率不高、面向市场的机制不完善等问题，必须按照《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（中发[1999]14号）的要求，深化科研机构管理体制改革，优化科技力量布局和资源配置。为此，对国务院部门（单位）所属科研机构管理体制改革，提出以下实施意见：
　　一、科研机构深化改革的目标和方向
　　（一）改革的目标
　　按照实施科教兴国战略、加强科技创新、加速成果转化的总要求，根据社会主义市场经济规律和科技自身发展规律，全面优化科技力量布局和科技资源配置；加快国务院部门（单位）所属科研机构改革步伐，使其适应市场需求，更好地为经济建设和社会发展服务；国家以支持项目为主，通过竞争择优方式扶持技术创新活动；国家财政科技投入集中用于应由国家支持、亟需发展的领域和少数精干、高水平的重点科研机构；建立“开放，流动，竞争，协作”的管理和运行机制。
　　（二）改革的方向
　　对不同类型、分属不同部门的科研机构实行分类改革：
　　１、技术开发类科研机构实行企业转化制。
　　国家电力公司、中国石油化工集团公司、中国石油天然气集团公司、中国建筑工程总公司、中国汽车工业总公司等企业所属科研机构已经进入企业，要办理事业单位注销手续；作为独立企业法人的要办理企业登记手续。
　　建设部、铁道部、交通部、信息产业部、药品监管局等部门所属技术开发类科研机构，要通过转为企业或进入企业等方式向企业化转制，与原部门脱钩；为国家经济和社会发展提供重大基础性或共性技术服务、无法得到相应经济回报的个别科研机构，通过调整结构、优化组织形成一支精干队伍，这些科研机构可以由原部门（单位）继续按事业单位管理。承担军事科研任务的科研机构，原则上也要向企业化转制，具体转制方式和管理体制另行制定。
　　２、社会公益类科研机构分别不同情况实行改革。
　　国土资源部等部门所属公益类研究和应用开发并存的科研机构，有面向市场能力的（占总数一半以上）要向企业化转制；以提供公益性服务为主的科研机构，有面向市场能力的也要向企业化转制；主要从事应用基础研究或提供公共服务、无法得到相应的经济回报、确需国家支持的科研机构，仍作为事业单位，按非营利性机构运行和管理，其中具有面向市场能力的部分，也要向企业化转制并逐步与原科研机构分离。其他科研机构要向中介服务方向发展。
　　按非营利性机构管理和运行的科研机构，要优化结构、分流人员、转变机制，按照总体上保留不超过30％工作人员的要求，重新核定编制。
　　３、财政部、文化部等部门所属以社会科学（含经济、文化、法律等）领域研究为主的科研机构，按照国家关于其他类型事业单位的改革部署进行改革。
　　４、中科院所属科研机构，按照本实施意见确定的基本原则进行改革。具体工作要结合经国务院批准的“知识创新工程”试点方案进行。
　　５、加强科研和教育的结合，鼓励科研机构进入高等学校、与高等学校合并或开展多种形式的合作。
　　二、支持科研机构深化改革的政策
　　（一）转为企业或进入企业的科研机构，执行科技部等部门发布的《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构管理体制改革的实施意见》（国科发政字[1999]143号）、《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构转制中有关国有资本核定问题的通知》（财管字[1999]276号）、《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构转制后税收征收管理问题的通知》（国税发[1999]135号）、《关于国家经贸委管理10个国家局所属科研机构转制后有关养老保险问题的通知》（劳社部发[2000]2号）中所规定的政策。涉及实施时限的，由发文单位作相应的变通处理。
　　（二）按非营利性机构运行和管理的科研机构，要在人事制度、分配制度等方面进行改革，按照新的机制和管理制度运行，承担政府、企业和其他社会组织委托的业务，按有关规定为社会提供有偿服务，提高面向市场服务的能力，最终实现经营管理的社会化；主管部门要转变管理方式，变直接领导为通过参加机构理事会参与重大问题决策。这类科研机构达到改革目标、经有关部门验收重新核定编制后，国家对其增加人均事业费投入。要加强科研项目经费的投入和管理，按照竞争、择优的原则对优选的科研项目加强支持。
　　（三）进入高等学校或与高等学校合并的科研机构，其人均事业费低于高等学校标准的，由负责拨付费用的一级财政予以补足。
　　三、改革的组织实施
　　科研机构管理体制改革事关科技工作、经济工作和社会稳定的全局。国务院各部门（单位）要高度重视，根据本实施意见提出切实可行的改革方案，明确所属科研机构的具体改革方向和任务，制定保障改革顺利实施的措施和办法，及时解决实践中出现的新情况、新问题，充分调动科研机构和广大科技人员的积极性和创造性。
　　（一）科研机构管理体制改革以国务院各部门（单位）为主具体实施。向企业化转制的科研机构要于2000年9月底前完成交接，2000年12底前完成企业登记。社会公益类科研机构按照非营利性机构运行和管理的试点工作，在本实施意见发出后启动，总体方案要在2000年12月底前确定，2001年全面实施。
　　（二）经国务院授权，由科技部牵头，会同国务院有关部门（单位）做好科研机构管理体制改革的协调、审核工作。国务院部门（单位）所属科研机构的改革方案经科技部、财政部、中编办审核批准，报国务院备案后组织实施。科技部负责改革方案实施的检查督导工作，统筹协调社会公益类科研机构分类改革的方案制度、试点和全面启动工作。
科技部会同国务院有关部门制定非营利性科研机构的有关政策和运行管理规范，定期评估其工作绩效。
　　（三）国务院有关部门要根据科研机构管理体制改革的新形势，改革政府科技经费投入方式，建立国家科技计划项目招投标制度，对国家科研计划项目的实施逐步实行课题管理，使科研机构管理体制改革、调整后的科技实力和创新能力得到进一步加强。
　　（四）地方政府部门所属科研机构体制改革工作，由各地方政府参照本实施意见进行。