广东省深圳市人民政府


深圳经济特区出入境口岸区域管理规定

（1993年10月21日深圳市人民政府令第16号发布，根据2004年8月26日深圳市人民政府令第135号修订）

　　第一条　为加强深圳经济特区（以下简称特区）口岸的管理，协调口岸各业务部门的工作，维护出入境场地的公共秩序和公共安全，维护出入境人员的合法权益，保障口岸管理公务人员依法执行职务，保持口岸的安全畅通，特制定本规定。
　　第二条　本规定所称口岸区域是指陆路口岸区域，包括陆路口岸管理区和陆路口岸场地。
　　口岸管理区的范围，由深圳市人民政府口岸办公室会同有关部门划定，经深圳市人民政府审核和广东省人民政府批准，并树立界碑标志。
　　第三条　口岸管理区由边防检查站实施监管。口岸货运停车和验收场地属海关监管范围，由海关和口岸管理服务机构负责管理。连接口岸的道路和场地的治安秩序及交通由口岸公安机关负责管理。其他口岸业务管理部门应各负其责。
　　口岸区域内发生的治安案件、刑事案件和交通事故，由口岸公安机关和交通部门负责处理，其他口岸业务管理部门应积极配合、协助。口岸公安机关对于口岸各业务管理部门或群众控告、检举、扭送的违法犯罪人以及投案自首的人员都应当受理。
　　第四条　深圳市人民政府口岸领导部门是管理和协调特区各口岸管理工作的机构。
　　第五条　口岸领导部门行使下列主要职权：
　　（一）负责管理特区的口岸工作；
　　（二）协调口岸各业务管理部门之间的工作；
　　（三）协调口岸各业务部门的对外服务工作时间；
　　（四）在口岸区域发生紧急情况时，采取临时措施进行统一指挥。
　　第六条　口岸各业务管理部门对口岸领导部门根据本规定第五条第（四）项采取的临时措施，必须执行。
　　第七条　出入境人员必须遵守中华人民共和国法律、法规和口岸业务管理部门依法作出的有关规定，服从管理，不得妨碍和阻挠公务人员执行职务。
　　第八条　任何人均不得在口岸区域请愿、游行示威、结伙斗殴、寻衅滋事、扰乱公共秩序，妨碍口岸治安管理。
　　第九条　出入口岸区域的交通运输工具的司乘人员必须服从口岸业务部门的指挥，不得在非停放区停放交通运输工具。
　　公安机关对于任何不按规定停放，或因故障停滞道路可能造成交通堵塞的车辆，得及时采取措施进行强制拖移，任何人不得阻挠干扰。由此产生的费用由违章当事人承担。
　　第十条　严禁在口岸区域内炒买炒卖外汇、炒买炒卖进出口物品、无照经营和兜售物品、强行拉客乘车、强行挑拉行李、沿街乞讨。
　　第十一条　口岸业务管理部门和管理人员必须秉公执法，维护出入境人员的合法权益。
　　第十二条　口岸业务管理部门应当根据工作需要和具体情况制定对外服务的工作程序和工作时间，并于实施前10日在《深圳特区报》公告和在出入境处张贴。
　　第十三条　口岸业务管理部门依法收取检验、检疫等各种费用，应当于实施前5日在《深圳特区报》公告和在出入境处张贴。
　　第十四条　口岸服务机构收取的服务费标准必须经工商物价部门批准，不得任意提高收费标准。
　　第十五条　口岸管理业务部门的管理人员执行职务，必须穿着规定的制服和佩带工作证件。
　　口岸服务机构的员工进入口岸管理区工作，必须佩带工作证和边防检查站签发的证件，并接受执勤人员的查验。
　　第十六条　出入境人员和国内公民对口岸业务管理部门及其公务人员、口岸服务机构及其职工的失职，违法行为，可以向市政府有关部门投诉、检举，有关部门应及时依法查处，并将查处结果告知投诉、检举人。
　　第十七条　出入境人员违反本规定第七条、第八条、第九条、第十条规定的，公安机关可依照《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》、《中华人民共和国交通管理条例》的有关规定，给予处罚。情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十八条　工商物价部门对违反本规定第十三条规定超标准收取规费的口岸业务管理部门，得责令退回多收款项，并追究直接责任人员及有关单位领导人的行政责任。
　　第十九条　工商物价部门对违反本规定第十四条规定的口岸服务机构，除责令退回多收款项外，并可按有关规定处以罚款或吊销营业执照。
　　第二十条　二类口岸（即装卸点、起运点、小额贸易点、对台贸易点）和特区检查站区域的管理，可参照本规定办理。
　　第二十一条　本规定自发布之日起施行。


国家工商局


期货经纪公司登记管理暂行办法

1993年4月28日，国家工商行政管理局

第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，可以根据情节轻重对公司给予警告、罚款、没收非法所得等处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销营业执照，应当由国家工商行政管理局作出决定。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。