六部门关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知
财政部 工业和信息化部 银监会等
财政部 工业和信息化部 银监会
国家知识产权局 国家工商行政管理总局 国家版权局
关于加强知识产权质押融资与评估管理
支持中小企业发展的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、中小企业管理部门、银监局、知识产权局、工商行政管理局、版权局：
为贯彻落实《国家知识产权战略纲要》（国发〔2008〕18号和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发〔2009〕36号），推进知识产权质押融资工作，拓展中小企业融资渠道，完善知识产权质押评估管理体系，支持中小企业创新发展，积极推动产业结构优化升级，加快经济发展方式转变，现就知识产权质押融资与评估管理有关问题通知如下：
一、建立促进知识产权质押融资的协同推进机制
知识产权质押融资是知识产权权利人将其合法拥有的且目前仍有效的专利权、注册商标权、著作权等知识产权出质，从银行等金融机构取得资金，并按期偿还资金本息的一种融资方式。各级财政、银监、知识产权、工商行政、版权、中小企业管理部门（以下统称各有关部门）要充分发挥各自的职能作用，加强协调配合和信息沟通，积极探索促进本地区知识产权质押融资工作的新模式、新方法，完善知识产权质押融资的扶持政策和管理机制，加强知识产权质押评估管理，支持中小企业开展知识产权质押融资，加快建立知识产权质押融资协同工作机制，有效推进知识产权质押融资工作。
二、创新知识产权质押融资的服务机制
各有关部门要指导和支持银行等金融机构探索和创新知识产权信贷模式，积极拓展知识产权质押融资业务，鼓励和支持商业银行结合自身特点和业务需要，选择符合国家产业政策和信贷政策、可以用货币估价并依法流转的知识产权作为质押物，有效满足中小企业的融资需求。
各有关部门要指导和支持商业银行等金融机构根据国家扶持中小企业发展的政策，充分利用知识产权的融资价值，开展多种模式的知识产权质押融资业务，扩大中小企业知识产权质押融资规模。要鼓励商业银行积极开展以拥有自主知识产权的中小企业为服务对象的信贷业务，对中小企业以自主知识产权质押的贷款项目予以优先支持。要充分利用国家财政现有中小企业信用担保资金政策，对担保机构开展的中小企业知识产权质押融资担保业务给予支持。
各有关部门要引导商业银行、融资性担保机构充分利用资产评估在知识产权质押中的作用，促进知识产权、资产评估法律及财政金融等方面的专业协作，协助贷款、担保等金融机构开展知识产权质押融资业务。要进一步加强知识产权、资产评估、金融等专业知识培训和业务交流，开展相关政策与理论研究，提升商业银行、融资性担保机构、资产评估机构等组织及有关从业人员的专业能力。
各有关部门要支持和指导中小企业运用相关政策开展知识产权质押融资，构建中小企业与商业银行等金融机构之间的信息交流平台，提高中小企业知识产权保护和运用水平。
三、建立完善知识产权质押融资风险管理机制
各地银监部门要指导和支持商业银行等金融机构建立健全知识产权质押融资管理体系，创新授信评级，严格授信额度管理，建立知识产权质押物价值动态评估机制，落实风险防控措施。
各有关部门要鼓励融资性担保机构为中小企业知识产权质押融资提供担保服务，引导企业开展同业担保业务，构建知识产权质押融资多层次风险分担机制。探索建立适合中小企业知识产权质押融资特点的风险补偿和尽职免责机制。支持和引导各类信用担保机构为知识产权交易提供担保服务，探索建立社会化知识产权权益担保机制。
四、完善知识产权质押融资评估管理体系
各有关部门要根据财政部和国家知识产权局、国家工商行政管理总局、国家版权局等部门有关加强知识产权资产评估管理的意见，完善知识产权质押评估管理制度，加强评估质量管理，防范知识产权评估风险。
各有关部门要鼓励商业银行、融资性担保机构、中小企业充分利用专业评估服务，由经财政部门批准设立的具有知识产权评估专业胜任能力的资产评估机构，对需要评估的质押知识产权进行评估。要指导商业银行、融资性担保机构、中小企业等评估业务委托方，针对知识产权质押融资的评估行为，充分关注评估报告披露事项，按照约定合理使用评估报告。
中国资产评估协会要加强相关评估业务的准则建设和自律监管，促进资产评估机构、注册资产评估师规范执业，加快推进知识产权评估理论研究和数据服务系统建设，为评估机构开展知识产权评估提供理论和数据支持。要在无形资产评估准则框架下，针对各类知识产权制定具体的资产评估指导意见，形成完整的知识产权评估准则体系。要加大知识产权评估相关业务的培训，进一步提高注册资产评估师专业胜任能力。要监督资产评估机构按照国家有关规定合理收取评估费用，制止资产评估机构低价恶性竞争或超标准收费行为。
五、建立有利于知识产权流转的管理机制
各级知识产权部门要建立动态的信息跟踪和沟通机制，及时做好知识产权质押登记，加强流程管理，强化质押后的知识产权保护，并为商业银行、融资性担保机构、质押评估委托方查询质押知识产权法律状态、知识产权质押物经营状况等信息提供必要的支持，协助商业银行逐步建立知识产权质押融资信用体系。
各级中小企业管理部门要积极引导拥有自主知识产权的中小企业进行质押融资，提高其知识产权参与资产评估的积极性和有效性，建立适应知识产权交易的多元化、多渠道投融资机制，并将其纳入当地中小企业成长工程。
各有关部门要加快推进知识产权交易市场建设，充分依托各类产权交易市场，引导风险投资机构参与科技成果产业化投资，促进知识产权流转。要积极探索知识产权许可、拍卖、出资入股等多元化价值实现形式，支持商业银行、融资性担保机构质权的实现。
财政部 工业和信息化部 银监会
国家知识产权局 国家工商行政管理总局 国家版权局
二〇一〇年八月十二日
镇江市人民政府关于印发《镇江市企业投资项目核准实施细则》等三个文件的通知
江苏省镇江市人民政府
关于印发《镇江市企业投资项目核准实施细则》等三个文件的通知
镇政发〔2006〕80号
各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：
《镇江市企业投资项目核准实施细则》、《镇江市企业投资项目备案实施细则》和《04年本）》等三个文件，已经6月23日市政府常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年八月二十日
镇江市企业投资项目核准实施细则
根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《企业投资项目核准暂行办法》、《江苏省企业投资项目核准暂行办法》等有关规定，结合镇江实际，制定本实施细则。
一、适用范围
本市行政区域内，除外商投资项目外，企业投资建设《镇江市政府核准的投资项目目录》内的项目，适用本实施细则。
二、核准机关及权限
镇江市发展和改革委员会、经济贸易委员会，丹阳市、句容市、扬中市、丹徒区、京口区、润州区发展改革和经济贸易委员会为各地政府投资主管部门，负责所在地企业投资项目的核准。按照项目性质，市发展和改革委员会负责基本建设类项目的核准，市经济贸易委员会负责工商技术改造类项目的核准。
市和辖市区投资项目核准机关，按照《镇江市政府核准的投资项目目录》划分的核准权限，依法进行相应项目的核准。其中由丹徒区、京口区、润州区投资主管部门负责核准的项目（不含市规划建设用地范围上的房地产开发项目），必须是其规划、国土、环保等建设条件能同级平衡落实的项目，除此之外，由各辖区投资主管部门初审后报市投资主管部门核准。
镇江新区规划建设用地范围上的企业投资项目（不含市规划建设用地范围上的房地产开发项目），授权镇江新区投资主管部门核准报市备案，核准权限参照辖市区权限执行。
三、项目申报内容
项目单位向所在地核准机关报送以下申报材料：
（一）项目申请报告（一式五份，并附磁盘等电子文档一份）；
（二）城市规划行政主管部门出具的规划选址意见；
（三）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见；
（四）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件审批意见；
（五）法律、法规或者规章规定应当提交的相关文件。
根据需要，项目核准机关对符合产业政策的项目可向项目申报单位出具开展前期工作的意见，以便相关职能部门进行专业审查。
四、项目申报要求
（一）项目申请报告的内容和编制应当符合《江苏省企业投资项目核准暂行办法》的有关规定。
（二）规划选址意见、用地预审意见、环境影响评价报告的审批意见应当由具有审批权限的规划、国土与环保部门出具。
（三）市管企业需附主管单位的意见；
（四）应由市投资主管部门核准的企业投资项目，由辖市区投资主管部门提出初审意见后报送市投资主管部门；
（五）项目申报单位应对所有申报材料内容的真实性负责。
五、项目核准程序
（一）项目申报单位向所在地核准机关提交申报材料。申报材料齐全并符合要求的，项目核准机关正式受理，并向项目申报出具受理通知书。
（二）项目核准机关在进行核准审查时，如项目涉及其它行业主管部门的职能，应征求相关部门意见。相关部门在收到征求意见函（附项目申请报告）后3个工作日内，向项目核准机关提出书面审查意见；逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
（三）项目核准机关受理的项目申请报告，依法应当评估和需要评估的，应委托有资格的咨询机构进行评估。
接受委托的咨询机构应依据事实，在核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结果承担责任。
（四）对公众利益可能造成重大影响的项目，在进行核准审查时应采取适当方式征求公众意见；对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
（五）项目核准机关自正式受理次日起，6个工作日内作出是否同意核准的决定，或者提出意见后转报上级项目核准机关。
由于特殊原因核准机关在6个工作日内不能作出核准决定或提出初审意见的，经核准机关主要负责人批准，可延长6个工作日，并应在规定的办理时限内以书面形式通知项目申报单位，说明延期理由。
（六）需委托咨询评估、征求公众意见或进行专家评议的项目，核准机关应当自正式受理的次日起2个工作日内作出相关决定，并以书面形式通知项目申报单位。
咨询评估、征求公众意见或进行专家评议所需时间不计算在前款规定的期限内。
（七）项目申报单位对项目核准机关的核准决定有异议的，可依法提请行政复议或者提起行政诉讼。
六、项目核准时效
（一）《项目核准决定书》有效期2年，自签发之日起计算。
（二）项目申报单位凭项目核准机关出具的《项目核准决定书》，依法办理城市规划、土地使用、资源利用、环境保护、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。
（三）已经准予核准的项目，如《项目核准决定书》所核准的主要建设内容、产品技术方案、建设地址等发生变化或者项目建设规模变化幅度超过10%的，项目单位应按本细则规定重新申请办理核准手续。
（四）项目在《项目核准决定书》有效期内未开工建设并未向原核准机关申请延期的，《项目核准决定书》在有效期满后自动失效。
（五）应当报核准机关核准但未申报的项目，或者已经申报但未取得《项目核准决定书》的项目，规划、国土、环保、建设、质监、证券监管、外管、安监、水利、海关等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
七、项目受理地点
市级核准项目申报受理地点设在镇江市行政服务中心。
八、附则
（一）项目申请报告编制、项目初审权划分及转报、核准内容、法律责任等，按照《江苏省企业投资项目核准暂行办法》有关规定执行。
（二）事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《镇江市政府核准的投资项目目录》内的项目，按照本实施细则进行核准。
（三）本实施细则由镇江市发展和改革委员会负责应用解释。
（四）本实施细则自2006年9月15日起施行。本市过去有关行政性文件，与本实施细则不一致的，以本实施细则为准。
镇江市企业投资项目备案实施细则
根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制的指导意见》、《江苏省企业投资项目备案暂行办法》等有关规定，结合镇
一、适用范围
本市行政区域内，企业投资建设《镇江市政府备案的投资项目目录》以外的且不使用政府性资金的项目，适用本实施细则。
二、备案机关及权限
市管企业、跨辖市区行政区域和跨流域的、或总投资1亿元（含1亿元）以上的基本建设项目，由市发展和改革委员会负责备案；其他基本建设类企业投资项目，由项目所在地辖市区投资主管部门负责备案，其中丹徒区、京口区、润州区投资主管部门负责备案的项目必须是其规划、国土、环保等建设条件能同级平衡落实的项目。
按照属地原则，总投资3000万元以下的工商技术改造项目，由丹徒区、京口区、润州区投资主管部门负责备案；总投资5000万元以下的工商技术改造项目，由丹阳市、句容市、扬中市投资主管部门负责备案；其他工商技术改造项目，由市经济贸易委员会负责备案。
镇江新区规划建设用地范围上的企业投资项目，授权镇江新区投资主管部门备案，备案权限参照辖市区权限执行。
国家、省另有规定的从其规定。
三、项目申报内容
项目单位向所在地备案机关报送以下申请材料：
（一）项目备案申请表；
（二）项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件；
（三）属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见；
（四）根据有关法律、法规、规章规定应提交的相关文件。
四、项目申报要求
（一）项目备案申请表一式五份，并附磁盘等电子文档一份；
（二）市管企业需附上主管单位的意见；
（三）按规定应由市投资主管部门备案的企业投资项目，由辖市区投资主管部门提出初审后转报市投资主管部门；
（四）项目申报单位对所有申报材料内容的真实性负责。
五、项目备案程序
（一）项目申报单位向所在地备案机关提交备案申请材料。申请材料齐全并符合要求的，项目备案机关正式受理，并向项目申报出具受理通知书。
（二）项目备案机关自正式受理次日起，3个工作日内以书面形式作出是否予以备案的决定。
由于特殊原因项目备案机关不能在3个工作日内作出备案决定的，经本机关主要负责人批准，可延长3个工作日，并应及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。
（三）项目备案机关作出备案决定前，认为有必要的，可以征求行业主管部门的意见。行业主管部门在收到征求意见函（附项目备案申请表）后3个工作日内，应当向项目备案机关提出书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。
（四??可延长3个工作日。
六、项目备案时效
（一）项目备案通知书有效期2年，自签发之日起计算。
（二）项目申报单位凭项目备案机关出具的项目备案通知书，依法办理国土、环保、规划等各方面的手续后方可开工建设。
国土、环保、规划等相关部门应及时将办理意见抄送项目备案机关。
（三）项目在备案通知书有效期内未开工建设的，备案通知书自动失效，不得再作为办理有关手续的依据。如项目需要继续实施的，应当在项目备案通知书有效期届满前30天内向原项目备案机关申请延续。
（四）应当备案但未申报的项目，已经申报但未取得准予备案通知书的项目，国土、环保、规划等部门不得办理相关手续。
（五）已经备案机关备案的项目，如项目法人、主要建设内容、产品技术方案、建设地址等发生变化或项目总投资超过原备案总投资20%、或建设规模超过原备案建设规模20%的，项目单位应按本细则规定重新申请备案。
（六）各辖市区投资主管部门、市经济贸易委员会要加强对企业投资项目备案材料的整理分析，于每月后5个工作日内，按附件4表式向市发展和改革委员会报送项目备案主要内容。
七、项目受理地点
市级备案项目受理地点设在镇江市行政服务中心。
八、附则
（一）项目备案申请表内容填写、备案条件等未说明事项，按照《江苏省企业投资项目备:p>
（二）本实施细则由市发展和改革委员会负责应用解释。
（三）本实施细则自2006年9月15日起施行。