中国保险监督管理委员会


关于印发《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》的通知

保监发〔2006〕11号


各保险公司，各保监局，机关各部门：
为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，保监会制定了《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（以下简称《办法》）。现予印发，并将有关事项通知如下：
一、国有保险机构总公司应当根据本《办法》的要求，制定重大案件责任追究办法，并在本《办法》施行之日起六个月内，报保监会法规部备案。
二、国有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法，及时制定重大案件责任追究办法，并报保监会法规部备案。

二○○六年一月二十日




国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法

第一条 为有效遏制国有保险机构重大案件的发生，防范和控制风险，促进保险业稳定持续健康快速发展，制定本办法。
第二条 国有保险机构重大案件领导责任是指因国有保险机构部门负责人、分管领导、主要负责人（含主持工作的副职，下同）等相关领导人员的渎职、失职行为导致发生保险业重大案件，依照本办法应当承担的责任。
第三条 本办法中所称国有保险机构，指国有独资的保险公司、保险集团公司、保险控股公司，以及上述公司控股的保险公司、保险资产管理公司。
前款规定的国有保险机构，包括上述公司的总公司及其分支机构。
第四条 国有保险机构重大案件领导责任追究，必须以事实为依据，与相关违法违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，应当公平公正，坚持教育与惩戒相结合。
第五条 各国有保险机构应当根据本办法追究重大案件相关责任人的领导责任，中国保监会及其派出机构根据本办法和相关法律、法规、规章，对国有保险机构重大案件领导责任追究实施监督管理。
第六条 对国有保险机构重大案件负有领导责任的人员，依法应当承担刑事责任或者其他法律责任的，仍可依据本办法追究其领导责任。
第七条 发生下列重大案件，国有保险机构应当按照本办法追究相关人员的领导责任：
（一）违反《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、贿赂、侵占、骗取保险金等犯罪，涉案金额100万元以上，人民法院已经作出生效判决的案件；
（二）因不遵守法律、法规和规章制度，造成国有保险机构实际损失10万元以上的案件。
对于涉案金额或者实际损失未达到上述标准、实际损失难以确定以及未造成实际损失的案件，如果影响特别恶劣或者可能造成系统性风险的，对案件相关人员的领导责任追究适用本办法。
第八条 国有保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
第九条 发生重大案件，发案机构主要负责人应当自案件发现之日起5个工作日内向其上一级机构、总公司和所在地的中国保监会派出机构作专项报告。
国有保险机构总公司发生重大案件，其主要负责人应当自案件发现之日起5个工作日内向中国保监会作专项报告。
第十条 国有保险机构发生重大案件，造成10万元至50万元损失的，其部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级处分；造成50万元以上损失的，根据情节轻重，给予降级、撤职、开除处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
（一）不贯彻执行法律、法规和各项规章制度；
（二）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；
（三）因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金发生损失；
（四）因参与内幕交易或者非法关联交易，导致保险资金发生损失；
（五）未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生；
（六）对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十一条 国有保险机构发生重大案件，损失金额50万元以上的，除按照本办法第十条追究相关人员领导责任外，发案机构上一级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有下列情形之一的，根据情节轻重，分别给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
（一）对国家有关方针政策、法律、法规、规章以及各保险机构总公司制定的制度不及时传达、认真贯彻，致使下一级机构未能及时了解和执行；
（二）未建立对下一级机构的有效监督管理制度，或者未严格执行各项监督管理制度；
（三）对已经暴露的案件隐患未及时采取有效措施进行处理，导致重大案件发生；
（四）对举报的案件隐患不按规定进行调查处理。
第十二条 国有保险机构发生重大案件，损失金额100万元以上，情节严重的，除按照本办法第十条、第十一条追究相关人员领导责任外，发案机构上二级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。
第十三条 国有保险机构发生重大案件，损失金额200万元以上，情节严重，且发案机构的上二级机构为总公司以下机构的，除按照本办法第十条、第十一条、第十二条追究相关人员领导责任外，其总公司部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。
第十四条 国有保险机构发生重大案件，损失金额200万元以上，情节特别严重的，对其经营决策具有决定权的保险集团公司、保险控股公司的部门负责人、分管领导、主要负责人有本办法第十一条所列情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。
第十五条 因国有保险机构的内部审计、稽核部门未按规定履行监督检查职责，导致重大案件发生的，其部门负责人的领导责任追究，比照本规定执行。
第十六条 相关责任人已经离退休的，仍应当按照本办法追究其领导责任，离退休时间超过五年的除外。
相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构按照本规定追究其领导责任，并将处理决定通知其现工作的保险机构。
第十七条 发生重大案件的，国有保险机构总公司应当成立特别工作小组，对重大案件的领导责任进行调查、提出处理意见，由保险机构有关部门作出处理决定，并自作出决定之日起30日内报发案机构所在地的中国保监会派出机构备案。
对损失金额超过50万元的案件领导责任追究，由特别工作小组提出初步处理建议，国有保险机构总公司进行审核、作出处理决定，并自作出决定之日起30日内报中国保监会备案。
第十八条 国有保险机构未按本规定对负有领导责任的人员进行处分的，中国保监会及其派出机构在调查核实相关违法违规事实的基础上，可以责令该国有保险机构对相关负有领导责任的人员作出行政处分；对由中国保监会任免的国有保险机构领导人员，中国保监会可以直接给予行政处分。
国有保险机构作出的处分决定与相关违法违规事实的性质、情节和危害程度明显不相当的，中国保监会及其派出机构在调查核实的基础上，可以责令该国有保险机构重新作出处分决定。
对于拒绝作出或者拒绝重新作出处分决定的国有保险机构及其相关责任人，可以依据《保险法》第一百四十七条第（二）项和第一百五十条的规定予以行政处罚。
第十九条 国有保险机构总公司应当依据本办法制定重大案件责任追究办法，对责任追究标准和追究程序予以规范，其制定的责任追究标准不得低于本办法的要求。
国有保险机构总公司应当在本办法施行之日起六个月内，将其制定的重大案件责任追究办法报中国保监会备案。
第二十条 对于本办法中有关重大案件追究领导责任的涉案金额及实际损失金额的标准，中国保监会可以根据实际情况进行调整。
第二十一条 国有保险机构以外的其他保险机构，应当参照本办法制定重大案件责任追究办法。
第二十二条 本办法由中国保监会负责解释和修订。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。

2006年1月25日印发

河南省洛阳市人民政府


洛阳市城市建筑垃圾管理若干规定


（2006年6月26日洛阳市人民政府第85号令公布）

　　第一条　为加强城市建筑垃圾管理工作，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院第412号令）、建设部《城市建筑垃圾管理规定》（建设部第139号令）、《洛阳市城市市容和环境卫生管理办法》的规定，结合本市实际，制定本规定。

　　 第二条　本市城市规划区内建筑垃圾处置和管理，适用本规定。

　　本规定所称建筑垃圾，是指建设单位、施工单位新建、改建、扩建和拆除各类建筑物、构筑物、管网等以及居民装饰装修房屋过程中所产生的弃土、弃料及其他废弃物。

　　第三条　市建设委员会是本市的市容环境卫生主管部门，负责建筑垃圾处置的管理工作，依法制定建筑垃圾处置计划，组织实施建筑垃圾处置许可制度。

　　各区人民政府、区市容环境卫生主管部门根据《洛阳市城市市容和环境卫生管理办法》和本规定的要求，做好建筑垃圾处置的具体管理工作。

　　第四条　建筑垃圾处置管理工作实行统一管理、分区负责、及时清运、合理处置的原则。

　　第五条　处置建筑垃圾的单位应当向市市容环境卫生主管部门提出申请，领取建筑垃圾处置许可证。

　　市市容环境卫生主管部门可以根据建筑垃圾管理工作的需要，委托区市容环境卫生主管部门实施建筑垃圾处置许可。

　　第六条　申领建筑垃圾处置许可证，应当具备以下条件：

　　（一）提交书面申请（包括建筑垃圾运输的时间、路线和处置地点名称、施工单位与运输单位签订的合同、建筑垃圾消纳场的土地用途证明）；

　　（二）有消纳场的场地平面图、进场路线图，具有相应的摊铺、碾压、除尘、照明等机械和设备，有排水、消防等设施，有健全的环境卫生和安全管理制度并得到有效执行；

　　（三）具有建筑垃圾分类处置的方案和对废弃混凝土、金属、木材等回收利用的方案；

　　（四）具有合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证；

　　（五）具有健全的运输车辆运营、安全、质量、保养、行政管理制度并得到有效执行；

　　（六）运输车辆具备全密闭运输机械装置或者密闭苫盖装置、安装行驶及装卸记录仪和相应的建筑垃圾分类运输设备。

　　市市容环境卫生主管部门及其委托的区市容环境卫生主管部门在接到申请后20日内作出是否许可的决定。符合条件予以许可的，颁发建筑垃圾处置许可证；不予许可的，应当告知申请人，并书面说明理由。

　　 第七条　产生建筑垃圾的单位应当及时将建筑垃圾清运至市市容环境卫生主管部门审定的消纳场地。不能及时清运的，应当妥善堆置，并采取防风、防扬尘等防护措施。

　　产生建筑垃圾的单位，可以自行清运，也可以委托经批准的清运单位清运。委托清运建筑垃圾的，应当与清运单位签订委托清运合同，明确双方的权利、义务及违约责任，并对清运单位的清运行为进行监督。

　　第八条　施工单位不得将建筑垃圾交给个人或者交给未经批准从事建筑垃圾运输的单位运输。

　　居民个人建房或者装修房屋过程中产生的建筑垃圾，应当与生活垃圾分别收集，并委托经批准的清运单位清运。

　　第九条　建筑垃圾清运实行双向登记制度，清运建筑垃圾的车辆应当随车携带建筑垃圾双向登记卡。清运建筑垃圾的车辆出场时，建设单位或者施工单位的建筑垃圾清运管理人员将出车时间、装载数量在双向登记卡上登记，运输到审定的消纳场地后，由消纳场地管理人员对装载数量进行核实，连同到场时间一并在双向登记卡上登记。建筑垃圾清运结束后，建设单位凭双向登记卡与清运单位结算清运费，清运量以消纳场地实际消纳量为准。

　　第十条　实行建筑垃圾处置收费制度。产生建筑垃圾的单位在处置建筑垃圾时，应当按照国家和本市的有关规定交纳处置费。处置费主要用于建筑垃圾场建设、管理、运行及处理服务。

　　第十一条　市、区市容环境卫生主管部门应当加强对建筑垃圾的产生、清运、处置工作的监督检查。对乱撒、乱倒建筑垃圾的，应当责令当事人立即清除。找不到当事人的，应当及时组织清除。建筑垃圾清运结束后，建设单位或者施工单位应当按照《洛阳市城市市容和环境卫生管理办法》的规定，将现场清理干净，报所在地的区市容环境卫生管理部门验收。

　　第十二条　违反本规定，有下列情形之一的，由市市容环境卫生主管部门责令限期改正，给予警告，对施工单位处以1万元以上10万元以下罚款；对建设单位、运输建筑垃圾的单位处以5000元以上3万元以下罚款：

　　（一）未经批准擅自处置建筑垃圾的；

　　（二）处置超出批准范围的建筑垃圾的。

　　第十三条　施工单位未及时清运工程施工过程中产生的建筑垃圾，造成环境污染的，由市市容环境卫生主管部门责令限期改正，给予警告，处以5000元以上5万元以下罚款。

　　施工单位将建筑垃圾交给个人或者交给未经批准从事建筑垃圾运输单位处置的，由市市容环境卫生主管部门责令限期改正，给予警告，处以1万元以上10万元以下罚款。

　　第十四条　市容环境卫生主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　第十五条　本规定自2006年8月1日起施行。