依法行政论纲

中国法学 发表时间：199701
一、依法行政的内涵

依法行政就是行政机关行使行政权力、管理公共事务必须由法律授权并依据法律规定。法律是行政机关据以活动和人们对该活动进行评判的标准。而法律，必须是人民通过人民代表大会制定的。


对行政机关提出依法行政的要求，植根于我国国家的性质和政治体制。我国是人民当家作主的社会主义国家，行政机关的权力来源于人民。行政机关由人民代表大会产生，对它负责，受它监督，行政机关是权力机关的执行机关[①ａ]。人民代表大会表述意志的最基本的途径和形式是制定法律。行政机关也就是执行法律的机关。依法行政是人民民主国家题中应有之义。

（一）职权法定

行政机关的职权，在我国主要是指中央政府及其所属部门和地方各级政府的职权，必须由法律规定。行政机关必须在法律规定的职权范围内活动。非经法律授权，不可能具有并行使某项职权。这与公民的权利不同，从法律的范围说，公民的权利是，凡法律没有禁止的，公民皆可为之。当然，此外还有道德等约束。行政机关的职权是，凡法律没有授予的，行政机关就不得为之。法律禁止的当然更不得为之。否则就是超越职权。在内部，超越职权就是行政机关横向超越了某一行政机关的职权，或纵向超越了上下级行政机关之间的职权；在外部，超越职权就会侵犯公民的合法权益。职权法定，越权无效，是依法行政的主要原则之一。行政机关的法定职权，一般有两种形式，一是由行政机关组织法规定，大都以概括之语言，划定各机关的职责范围；二是由单行的实体法，规定某一具体事项由哪一行政机关管辖。１９９６年３月通过的《行政处罚法》两次规定，实施行政处罚的行政机关，必须是“有行政处罚权”的行政机关。也即具有行政处罚法定职权的行政机关。

（二）法律保留

凡属宪法、法律规定只能由法律规定的事项，则或者只能由法律规定；或者必须在法律明确授权的情况下，行政机关才有权在其所制定的行政规范中作出规定。有些著作将此称为法律保留原则。我国宪法和法律对必须由法律规定的事项已作出某些规定。宪法第６２条规定，全国人民代表大会“修改宪法”、“制定和修改民事、刑事、国家机构和其他的基本法律”，第６７条规定全国人大常委会“制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。”这里规定的法律保留事项是：修改宪法、制定和修改刑事、民事、国家机构和其他基本法律，还有“其他法律”。但哪些属于“其他基本法律”和“其他法律”，尚未明确。最近公布的行政处罚法，则将行政处罚，也即剥夺和限制公民人身权和财产权的设定权明确规定为只有法律才能行使。其中属于人身自由罚的设定权，只能由法律行使。法律绝对保留，不予授权。对于财产权的处罚，则由法律授权。《行政处罚法》作出了这种授权：对行政法规授予财产权各方面处罚的设定权；对规章，则仅授予警告与一定数额的罚款的设定权。有规章制定权以外的行政机关，法律不授予任何行政处罚的设定权。这是迄今为止我国法律对法律保留原则的最明确的表述。值得注意的是，这一表述是否具有普遍意义？即法律保留原则，是否主要仅适用于限制、剥夺公民基本权利的规定，至于促进公民民主与福利的行为，是否只须符合法律的基本精神，只要在职权范围以内，行政机关自得为之。对此，学界尚有争议。

（三）法律优先，或称法律优位
法律规范在效力上是有位阶层次的。法律在效力上高于任何其他法律规范。法律优先包含下列涵义：

第一，在已有法律规定的情况下，任何其他法律规范，包括行政法规、地方性法规和规章，都不得与法律相抵触，凡有抵触，都以法律为准。法律优于任何其他法律规范。《行政处罚法》表述为：在法律对行政处罚已有规定的情况下，法规、规章可使之具体化，但必须在法律关于行政处罚规定的行为、种类、幅度范围以内，不得抵触。

第二，在法律尚无规定，其他法律规范作了规定时，一旦法律就此事项作出规定，法律优先，其他法律规范的规定都必须服从法律。

值得注意的是，我国宪法规定：国务院根据宪法和法律，制定行政法规，[①ｂ]国务院各部、各委员会根据法律、行政法规制定规章，[②ｂ]省、自治区和直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府根据法律、行政法规和地方性法规制定规章。[③ｂ]宪法、法律对行政机关制定法律规范用的是“根据”原则。


宪法又规定，省、自治区和直辖市的人民代表大会及其常务委员会，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，制定地方性法规。省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会，在不同法律、行政法规和本省、自治区地方性法规相抵触的前提下，制定地方性法规。[①ｃ]

宪法和法律对地方权力机关制定法律规范用的是“不抵触”原则。

宪法对行政机关制定规范和地方人大制定地方性法规用了“根据”和“不抵触”两个不同的词，决不是偶然的。“不抵触”是指地方性法规的规定不得与已对此问题有规定的法律、行政法规的有关规定相抵触，当然，如果法律、行政法规对此没有规定，地方性法规可以根据地方特点作出规定。因为在这种情况下不存在抵触问题。“根据”则不同。“根据”当然也意味着行政机关制定的规范不得与已对此问题有规定的法律（行政法规、地方性法规）相抵触；同时，也表明只有法律（行政法规和地方性法规）对某一问题已有规定的情况下，行政机关的规范才能据此作出规定。否则就是于法无据。对行政机关制定规范要求“根据”，就因为行政机关是权力机关的执行机关，必须根据权力机关的意志才能制定规范。在有些法律的规定比较原则的情况下，行政机关可以制定规范使之进一步具体化。这些具体化的行政法规和规章，当然不得与法律（地方性法规）相抵触。行政机关制定规范中的“不抵触”和地方权力机关制定地方性法规的“不抵触”，都说明法律优于其他法律规范。法律的效力高于其他规范，法律处于最高的效力位阶。


但是，由于我国法律的覆盖面还远远不够，而现实又迫切需要可供遵循的规范；也由于经验不足，某些领域尚难以立即形成法律，这就需要在法律没有规定的情况下，先由行政机关制定一些规范。但这些规范的制定，必须由法律授权，尤其是涉及公民、法人或其他组织的人身权、财产权时，必须有法律授权。这就是“根据”原则的另一种表现。[②ｃ]显然，这些规范都是在法律“空缺”的情况下制定的，如果一旦法律填补空白，对同一问题作出规定时，则行政法规、地方性法规和规章的有关规定就要自动让位于法律，以法律的规定为准，或修改，或废除。这也同样是法律优先原则的含义。

（四）依据法律
行政机关的行为必须依据法律，或者说，必须有法律依据。

从广义上说，上述“根据”原则也属于依据法律，但主要是指行政机关的抽象行政行为，此处所说依据法律和有法律依据，主要是指行政机关的具体行政行为，尤其是影响公民基本权利和义务的具体行政行为，必须有法律依据，必须依据法律规定作出。这是依法行政的主要内容。


行政机关的行政行为，大别之无非就是两大类，即制定规范的抽象行政行为和作出处理决定的具体行政行为。依法行政不仅要求行政机关根据法律和法律的授权制定规范，还要求行政机关在作出具体行政作为时必须依据法律，否则虽然行政机关制定的规范都是根据法律或由法律授权，但在具体执行法律，作出具体行政行为时却并不依据法律，那么，依法行政就会成为一句空话。因为规范制定得再好，最终仍要看法律在现实生活中的落实。


依据法律的“法律”是指狭义的法律还是包括其他法律规范？从根本上说，一切具体行政行为都应该依据法律——狭义的法律，但根据法律和经法律授权制定的法规、规章当然也应该是依法行政的依据。因此，这里所说的“法律”，应该包括法规、规章在内。《行政处罚法》中规定的“处罚法定”原则，就是依据法律原则在处罚领域里的体现。


依据法律原则与行政机关的自由裁量权并不矛盾。自由裁量指的是在法律规定有一定范围的情况下，行政机关可以在此范围内作出选择。如治安管理处罚可以在法定的种类与幅度内，根据具体情况作出选择。这仍然是依据法律的一种形式。当然，所作选择必须合理。合理是依据法律原则的特殊表现。
最高人民法院 最高人民检察院 司法部


最高人民法院、最高人民检察院、司法部、公安部关于建立枪弹痕迹档案的通知

1984年12月7日，最高法院、最高检察院、司法部、公安部

各省、自治区、直辖市高级人民法院，人民检察院，公安、司法厅、局：
为了有效地打击和控制持枪作案的犯罪活动，进一步加强枪支管理，决定对《中华人民共和国枪支管理办法》规定范围内的枪支，制作弹壳、弹头样本，建立枪弹痕迹档案。
建档工作，由省、自治区、直辖市公安厅、局负责组织实施，要在1985年内完成。配枪单位（含库存枪支）和持枪人，要严格执行，积极配合，在指定的时间内按规定送检。不按规定期限送检的，主管公安机关可将枪支封存，缴回持枪证。
建立枪弹痕迹档案是一项业务性、技术性很强的工作，过去没有基础，各省、自治区、直辖市公安厅、局要组织专门班子，做好有关准备工作。可根据《公安部关于枪弹痕迹档案管理暂行规定》的精神，结合当地实际情况，制定具体的实施细则或补充规定，并报公安部备案。在建档过程中，各有关部门要紧密协作，保证质量，确保安全，注意保密。
现将《公安部关于枪弹痕迹档案管理暂行规定》及附件发给你们（附件只发公安厅、局），望贯彻执行。

附：公安部关于枪弹痕迹档案管理暂行规定
第一条 枪弹痕迹档案是公安机关一项基础业务建设，是同刑事犯罪斗争的一种技术手段，是刑事情报资料工作的组成部分。为了有效地打击和控制持枪作案的犯罪活动，为侦察破案提供线索和证据，特制定本规定。
第二条 枪弹痕迹档案管理工作的任务是：
一、对按《中华人民共和国枪支管理办法》（以下简称《办法》）规定管理的枪支，填写登记卡，制作射击弹壳、弹头样本，进行分类储存。
二、对持枪作案现场遗留的枪支和弹壳、弹头，进行分析检验，与档案样本加以比对。
三、对从社会上收缴和从犯罪分子手中缴获的枪支，制作射击弹壳，弹头样本，与持枪作案现场遗留的弹壳、弹头进行检验比对。
四、管理枪弹痕迹登记卡，现场枪弹痕迹呈报查对卡，涉枪案件通报（撤销）单，弹壳、弹头检验照卡，痕迹模型等。
第三条 枪弹痕迹档案管理和范围如下：
一、《办法》中规定的军用手枪，经检验、射击的弹壳、弹头。其它种类的枪支，根据需要和可能，分期分批建档。
对被盗、被抢、被骗以及丢失枪支射击的弹壳、弹头样本及登记卡等有关资料，应另档管理。
二、持枪作案现场遗留的弹壳、弹头。
三、公安机关收缴的枪支射击的弹壳、弹头。
第四条 枪弹痕迹档案由公安机关刑侦部门或刑侦技术部门负责管理，原则上实行省（自治区）、地（市）、县（分局）三级和直辖市、分局（县局）二级管理。
一、需要建档的每一支枪，统经所在地的市或县级公安机关登记、检验和射击后，各级管理部门保存登记卡和3至5发弹壳、弹头样本，弹壳按弹底痕迹编码法进行分类管理（并要参考弹底纹痕分类法进一步细分）；弹头暂与弹壳相应归档。
铁路、交通、民航、林业公安系统的枪弹痕迹档案管理工作，均由所在地公安机关负责。
二、持枪作案现场遗留的枪支和弹壳、弹头实物，由办案单位保存和查对。不属于本辖区的，应按统一规定，填写现场枪弹痕迹呈报查对卡，逐级上报。需要交换查对的，省、自治区、直辖市一级的枪弹痕迹档案管理部门，可互相办理，并报公安部备案。协查单位应尽快查对回复，将结果迳寄查询单位和公安部。
三、被盗、被抢、被骗和丢失的枪支，由办案单位填写涉枪案件通报单，及时报送上级档案管理部门，由省一级负责向公安部报送通报单和检验照片（含负片）、痕迹模型。
业经查获的枪支，办案单位要及时填写通报撤销单，送通报单位予以撤销。
四、建档的基层单位，在填写各种表卡时，应做到内容准确、字迹工整；原填报的内容遇有变动，要及时将变动情况逐级上报。拍摄的检验照片要求清晰、符合规范。
第五条 公安部目前管理全国持枪作案现场遗留的枪弹检验照片和痕迹模型；全国被盗、被抢、被骗、丢失枪支射击的弹壳、弹头检验照片、痕迹模型；掌握涉枪案件的发破情况，负责全国范围的通报、组织核查和并案工作。
第六条 凡属《办法》规定管理的枪支，均由枪弹痕迹档案管理部门进行技术检验。不按规定送检的，不得使用，违者以非法使用论处。
经过技术检验的枪支，不准擅自调换使用或更换，修理零部件。
第七条 凡新发、换发的枪支，申领枪证时，先由枪弹痕迹档案管理部门进行技术检验；未经技术检验的，不发枪证。
枪支需要换、修理零部件的，应及时报告枪弹痕迹档案管理部门，必要时重新进行技术检验。
对不堪使用的报废枪支，枪支管理部门在收到送验报废销毁枪支登记清册后，通知枪弹痕迹档案管理部门予以注销。
第八条 凡确定建档的公安机关，要配备与任务相适应、具有验枪专业知识的管理人员，开展经常性的工作，并保持人员的相对稳定。
有条件使用电子计算机管理的单位，要积极采用。
第九条 本规定所使用的各种表卡格式、弹底痕迹编码法、弹底痕迹的拍照规范等，各地均应按此办理。如有修改意见，可报公安部。
第十条 各省、自治区、直辖市公安厅、局，可根据本规定的精神，结合当地实际情况，制定实施细则或补充规定，并报公安部备案。